KuCoinの関連企業がライセンスなしでドバイ居住者にサービスを提供していた

ドバイの仮想資産規制当局は、KuCoin関連事業体に対して公開市場警告および停止命令を発行し、ドバイ住民を対象とした無許可の仮想資産サービスを直ちに停止するよう命じました。

この措置は、オーストリア金融市場監督局による同様の禁止措置に続くもので、同局は最近、内部コンプライアンスの不備を理由にKuCoinが新規顧客の受け入れを行うことを禁止しました。

VARAの実際の声明

この命令は、KuCoin関連の4つの事業体を特定して対象としています:Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited、およびKucoin Exchange EU GmbHです。これら4社すべてが、ドバイにおいて、またはドバイから仮想資産サービスの提供を直ちに停止することを求められています。ドバイ住民を対象としたKuCoinに関連する宣伝、広告、勧誘は現在禁止されています。

VARAが述べた違反内容は単にライセンスなしで運営していることを超えています。規制当局は、KuCoinがライセンス状況を不当に表示し、取引所が保有していない規制上の承認を示唆した可能性があると主張しています。この不当表示の主張は、単純な無許可運営の認定よりも深刻です。なぜなら、それは受動的な非準拠ではなく、ユーザーに対する積極的な欺瞞を意味するからです。

2022年ドバイ法律第4号に基づき、すべての仮想資産サービスプロバイダーは、管轄区域内で合法的に運営するためにVARAからライセンスを取得する必要があります。KuCoinはそのようなライセンスを保有していません。

これがドバイのKuCoinユーザーにとって意味すること

VARAは、無許可事業者を利用することは、消費者を重大な金融リスクおよび潜在的な法的影響にさらすと警告しています。VARAの枠組み外で運営されている無許可プラットフォームは、地域の義務的な投資家保護要件やAMLおよびKYCのルールブックに準拠していません。これらのプラットフォームのユーザーは、問題が発生した場合、規制上の救済手段がありません。

ドバイの既存のKuCoinユーザーにとっての実際的な意味は、プラットフォームを使い続けることが、執行意図を明示している管轄区域において法的に曖昧な立場に置かれることです。

KuCoinをめぐるパターンの構築

異なる管轄区域からの2つの規制措置が相次いで行われたことは、複数の規制当局から同時に注目を集めているコンプライアンス態勢を示しています。オーストリアは内部コンプライアンスの不備に対して措置を講じました。ドバイは無許可運営と不当表示に対して措置を講じました。これらは異なる規制枠組みからの異なる申し立てであり、タイミングの一致を無関係な執行として却下することが難しくなっています。

ドバイは3年をかけて世界で最も包括的な仮想資産規制の枠組みの1つを構築し、数十の取引所やサービスプロバイダーにライセンスを付与する一方で、規則外で運営している事業者に対する執行を同時に追求してきました。大手グローバル取引所に対する停止命令は、この枠組みが外見のために構築されたものではなく、真剣に執行されているという信号です。

執筆時点で、KuCoinはVARAの命令に対して公式に回答していません。

KuCoin関連事業体が無許可でドバイ住民にサービスを提供していたという投稿は、最初にETHNewsに掲載されました。