Bithumb enfrenta penalidades da FIU; multas podem ultrapassar os ₩35,2 mil milhões da Upbit
A Unidade de Inteligência Financeira (FIU) da Coreia do Sul emitiu à Bithumb uma notificação preliminar propondo uma suspensão parcial das atividades de seis meses devido a falhas no combate ao branqueamento de capitais (AML) e no Know Your Customer (KYC), incluindo suspeitas de negociações com prestadores de serviços de Ativos Virtuais (VASPs) estrangeiros não registados na Coreia e diligência inadequada junto dos clientes, como verificações fracas de identidade e morada. As penalidades monetárias são descritas como potencialmente "dezenas de milhares de milhões" de won e podem exceder os ₩35,2 mil milhões impostos à Upbit, conforme relatado pelo Financial News (https://en.fnnews.com/news/202603091908367363?utm_source=openai).
Em termos de escala, as estimativas publicadas pela Coin Edition sugerem que a multa pode atingir até ₩50 mil milhões (cerca de $36,5 milhões), dependendo do âmbito das violações confirmadas através da revisão. Esses valores colocariam a penalidade da Bithumb claramente acima da Upbit, embora os resultados permaneçam sujeitos ao processo de revisão de sanções (https://coinedition.com/south-korea-to-suspend-bithumb-for-6-months-over-kyc-gaps/?utm_source=openai).
Por que os reguladores citam violações de AML/KYC e negociações com VASPs não registados
O caso centra-se em lacunas de conformidade que os reguladores sinalizaram na diligência junto dos clientes, incluindo verificação KYC e verificações de morada, juntamente com transações ligadas a VASPs estrangeiros que carecem de registo doméstico. Tais deficiências elevam os riscos de fluxos ilícitos e contrariam a obrigação de avaliar o estatuto regulamentar das contrapartes.
Estes fatores de risco normalmente desencadeiam um controle de risco mais rigoroso porque enfraquecem os controlos concebidos para detetar e dissuadir o branqueamento de capitais. Quando contrapartes não registadas estão envolvidas, as autoridades domésticas não podem confiar na supervisão da jurisdição de origem, amplificando a exposição.
Observadores da indústria descrevem as alegadas violações como graves e afirmam que as penalidades monetárias em consideração são substanciais, potencialmente ultrapassando a multa anterior da Upbit, de acordo com a AML Network (https://amlnetwork.org/aml-news/bithumb-faces-six-month-suspension-as-korean-regulators-cite-serious-aml-breaches/?utm_source=openai).
Académicos jurídicos veem a discussão de medidas baseadas em licenças como um sinal forte de preocupação regulamentar antes de qualquer decisão final. "As sanções baseadas em licenças são a 'opção nuclear', usadas apenas para exchanges que mostram falhas sistémicas ou má conduta intencional", disse Park Ji-hoon, Professor de Direito Financeiro, via MEXC.com (https://www.mexc.com/news/668341?utm_source=openai).
O que uma suspensão parcial de seis meses pode significar para os utilizadores
Se imposta, uma suspensão parcial provavelmente restringiria certas linhas de negócio por um período definido enquanto outras continuam, com o âmbito exato estabelecido na decisão final. Os utilizadores poderiam experimentar verificações de integração mais rigorosas ou limitações de serviço durante a janela de suspensão de saque, dependendo dos termos que os reguladores especificarem.
A continuidade operacional dependeria das atividades sancionadas identificadas pela revisão. Maior clareza seria esperada em qualquer notificação oficial estabelecendo quais serviços pausam e quais permanecem disponíveis.
Processo de revisão de sanções, cronograma e como os desafios podem prosseguir
As sanções neste caso estão a avançar através de um processo de revisão formal. Antes de quaisquer penalidades entrarem em vigor, espera-se que uma Revisão manual do comité avalie as conclusões, medidas propostas e proporcionalidade, após o que uma decisão final pode ser confirmada. Detalhes públicos sobre potenciais mecanismos de contestação não foram especificados nos relatórios.
Funções da FIU e FSC nas decisões do comité de revisão de sanções
A FIU emitiu a notificação preliminar e está definida para convocar um comité de revisão de sanções como parte do processo, conforme relatado pelo Seoul Economic Daily (https://en.sedaily.com/news/2026/03/09/south-koreas-fiu-notifies-bithumb-of-6-month-partial?utm_source=openai). A Comissão de Serviços Financeiros (FSC) é referenciada ao lado da FIU entre os reguladores sinalizando o potencial para restrições operacionais e uma multa monetária significativa.
Sequência esperada da notificação preliminar à sanção final
A sequência esperada vai da notificação preliminar a uma deliberação do comité de revisão de sanções e depois, se confirmada, a uma sanção final. As medidas em consideração incluem penalidades monetárias de dezenas de milhares de milhões de won e uma suspensão parcial de seis meses.
FAQ sobre a multa da Bithumb
Que falhas de AML/KYC os reguladores sul-coreanos citaram na Bithumb?
Diligência deficiente junto dos clientes, verificação KYC e verificações de morada, e suspeitas de negociações com VASPs estrangeiros não registados na Coreia.
A Bithumb enfrentará uma suspensão parcial de seis meses e quando começaria?
Foi proposta uma suspensão parcial de seis meses. Qualquer data de início dependeria do resultado do comité de revisão de sanções e subsequente confirmação.
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Fonte: https://coincu.com/news/bithumb-faces-fiu-sanctions-after-notice-over-aml-kyc/
