НБУ наказал банк и 14 финкомпаний в январе: результаты проверок финмониторинга

► Читайте страницу «Минфина» в фейсбуке: главные финансовые новости

Наибольшие штрафы и нарушения

Самое суровое наказание получила ООО «ФК «Топ1», оштрафованное на 595 000 грн. Список претензий регулятора к компании оказался немалым:

• Работа с PEP: нарушение процедур получения разрешения руководства на обслуживание политически значимых лиц и их семей.
• Неправильная проверка: ошибки в идентификации клиентов и применении риск-ориентированного подхода.
• Проблемы с отчетностью: представление недостоверных документов по запросу НБУ и нарушение правил статистической отчетности.
• Внутренние документы: процедуры компании были недостаточными для эффективного управления рисками отмывания доходов.

Также денежные взыскания наложены на:

• ПО «Ломбард оскар» — штраф 51 000 грн за несвоевременную подачу отчетности по вопросам ПИК/ФТ.
• ООО «ФК «Аксиома» — штраф 17 000 грн за существенные ошибки в отчетности о валютных операциях.

Меры влияния на банковский сектор

Единственным банком в списке нарушителей января стал Скай Банк. Финучреждение получило письменную оговорку. Причина — несвоевременная подача НБУ дополнительной информации, которая может быть связана с финансированием терроризма, коллаборационной деятельностью или государственной изменой. Речь идет также о задержке данных о замораживании активов лиц, связанных с агрессией против Украины.

Письменные оговорки за отчеты

Еще 11 учреждений получили письменные оговорки преимущественно за одну и ту же ошибку — несвоевременное представление отчетности. Среди них:

• Страховые и финансовые компании: АО «СГ «ТАС», ООО «СБ «Инспейс», ООО «ОН ТИМЕ иншур».
• Ломбарды и ФК: ООО «Городской ломбард», ООО «ФК «Акцент финанс», ООО «ФК «Финмар» и другие.