Những điểm chính:
- Ủy viên SEC ủng hộ cách tiếp cận lâu dài hơn để xác định quy tắc broker trong thị trường tiền mã hoá.
- Hướng dẫn từ SEC giới hạn khi nào giao diện tiền mã hoá phải đăng ký là broker-dealer.
- Triển vọng cho thấy SEC có thể theo đuổi các quy tắc rõ ràng hơn, lâu dài hơn sau phản hồi của ngành.
Hướng dẫn của SEC Xác định Ranh giới Giao diện Tiền mã hoá
Sự rõ ràng về quy định cho giao diện tiền mã hoá đang tiến triển khi các nhà hoạch định chính sách đánh giá lại định nghĩa broker trong thị trường phi tập trung. Ủy viên SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) Hester M. Peirce đã bình luận vào ngày 13 tháng 4 sau khi Bộ phận Giao dịch và Thị trường của SEC ban hành hướng dẫn nêu rõ khi nào các nhà cung cấp giao diện tiền mã hoá và dịch vụ ví tự lưu trữ có thể tránh đăng ký broker-dealer trong các giao dịch chứng khoán trên chuỗi.
Peirce nhấn mạnh sự cần thiết của sự rõ ràng về quy định lâu dài vượt ra ngoài các vị trí cấp nhân viên. Bà tuyên bố:
Bà cũng tái khẳng định ranh giới pháp lý hiện có, nêu rõ: "Luật đã rõ ràng rằng ví và giao diện không trở thành 'broker' chỉ vì chúng cho phép người dùng tạo hoặc kiểm soát ví tự lưu trữ hoặc truyền hướng dẫn đến blockchain; cho phép người dùng xem giá hoặc dữ liệu trên chuỗi; hoặc định dạng tin nhắn để người dùng ký hoặc phê duyệt từ ví tự lưu trữ." Những nhận xét này củng cố sự phân biệt giữa các nhà cung cấp cơ sở hạ tầng và trung gian được quản lý.
Điều kiện Đặt ra Giới hạn về Rủi ro Đăng ký Broker
Sớm hơn cùng ngày, bộ phận đã làm rõ rằng một số nhà cung cấp giao diện người dùng được bảo hiểm có thể hoạt động mà không cần đăng ký broker nếu đáp ứng các điều kiện nghiêm ngặt. Những điều kiện này bao gồm tránh kêu gọi giao dịch, dựa vào các thông số khách quan và duy trì tính minh bạch về phí và xung đột. Giao diện không được thực hiện giao dịch, nắm giữ tài sản hoặc cung cấp lời khuyên đầu tư. Hướng dẫn cũng yêu cầu công bố rõ ràng, kiểm soát an ninh mạng và cơ chế định tuyến trung lập trên các địa điểm giao dịch. Nhân viên mô tả tuyên bố là biện pháp tạm thời có thể rút lại trong vòng năm năm.
Peirce cảnh báo rằng phạm vi quản lý quá mức có thể cản trở sự đổi mới và quyền truy cập của nhà đầu tư. Bà nhấn mạnh:
Ủy viên kêu gọi phản hồi công khai để tinh chỉnh định nghĩa khi công nghệ blockchain phát triển.
Nguồn: https://news.bitcoin.com/sec-commissioner-calls-for-permanent-broker-rule-overhaul-reflecting-modern-crypto-market-realities/
