Một doanh nhân Hồng Kông đã bị truy tố vì cáo buộc nộp các mẫu đơn cố vấn đầu tư giả mạo và lừa đảo cho SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ). Người gốc Hồng Kông này đã bị đại bồi thẩm đoàn liên bang ở Quận Columbia truy tố vì vai trò của ông trong âm mưu này. Theo cơ quan chức năng Hoa Kỳ, người gốc Hồng Kông, Guanhua Su, đã nộp các mẫu đơn cố vấn đầu tư SEC giả mạo cho ít nhất 10 công ty ma mà ông và các đồng phạm khác đã tạo ra. Cơ quan chức năng cho rằng mẫu đơn giả mạo đã tạo ấn tượng rằng các công ty này là những cố vấn tài chính hợp pháp, mặc dù chúng là những tổ chức giả mạo. Cơ quan thực thi pháp luật cho biết ít nhất hai trong số các tổ chức giả mạo sau đó đã được sử dụng để thuyết phục các nhà đầu tư bán lẻ thông qua WhatsApp và các mạng xã hội khác đầu tư vào cổ phiếu của các công ty Trung Quốc niêm yết trên NASDAQ. Doanh nhân Hồng Kông bị đại bồi thẩm đoàn liên bang truy tố Theo cáo trạng, Su, một người gốc Hồng Kông 37 tuổi với biệt danh Michael Su, là giám đốc điều hành và giám đốc tiếp thị của Rhino Consulting Business Services Ltd. Công ty này có trụ sở tại Hồng Kông và cung cấp các dịch vụ tài chính. Cơ quan chức năng cho biết Su và các đồng phạm khác đã thực hiện các hành vi phạm tội bị cáo buộc trong khoảng thời gian từ tháng 2 năm 2023 đến tháng 3 năm 2025. Su và các bên bị truy tố khác đã tạo ra ít nhất 10 công ty ma và nộp các mẫu đơn SEC gian lận thay mặt cho tất cả các công ty. Cơ quan chức năng cho biết ông đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật liên quan đến tất cả các công ty, đưa ra ví dụ liên quan đến các hồ sơ được nộp cho Bluesky Eagle Capital Management và Wisdom Capital Management Group. Họ cho rằng Su đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật liên quan đến địa điểm kinh doanh của cả hai công ty, tình trạng là công ty đại chúng, và nhiều vấn đề khác. Trong cáo trạng, cơ quan chức năng cho biết Bluesky Eagle và Wisdom Capital đã được các đồng phạm sử dụng để thuyết phục các nhà đầu tư mua cổ phiếu của một công ty đại chúng niêm yết trên NASDAQ có trụ sở tại Quần đảo Cayman với hoạt động kinh doanh tại Trung Quốc. Họ cho biết tại một thời điểm, công ty này hoạt động với cấu trúc thực thể lợi ích biến đổi (VIE). Các đồng phạm cũng bị cáo buộc đã hứa hẹn lợi nhuận lên đến 500% cho các nhà đầu tư WhatsApp của họ, cam kết bồi thường cho tất cả các khoản lỗ. Cáo trạng mở ra nhiều vấn đề phức tạp Cáo trạng còn cáo buộc rằng đồng phạm đã yêu cầu các nhà đầu tư mua cổ phiếu của công ty đại chúng được quảng bá bởi các tài khoản WhatsApp liên kết với các công ty giả mạo. Họ đã bán cổ phiếu của công ty thông qua các tài khoản môi giới nước ngoài, thu được lợi nhuận lên đến 211 triệu đô la. Tuy nhiên, vào tháng 4 năm 2024, cổ phiếu của công ty đại chúng đã sụp đổ 88% dẫn đến những tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Vào ngày 13 tháng 11, SEC đã đệ trình các vụ kiện dân sự chống lại một số tổ chức mà Bộ Tư pháp đã buộc tội Su nộp các mẫu đơn giả mạo cho cơ quan quản lý. Trong hồ sơ của mình, SEC lưu ý rằng họ đã khởi kiện chống lại Bluesky Eagle và Supreme Power Capital Management tại Quận Nam New York. Ngoài ra, họ cũng đệ trình các vụ kiện chống lại AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation và Invesco Alpha tại Quận Colorado. SEC trước đó đã đệ trình một vụ kiện dân sự chống lại Wisdom Capital tại Quận Columbia. Trong khi đó, Su đã bị buộc tội âm mưu thực hiện gian lận Chứng khoán, đưa ra các tuyên bố sai lệch quan trọng trong báo cáo nộp cho SEC và khai báo sai sự thật. Nếu bị kết tội, người gốc Hồng Kông này đối mặt với mức án tối đa là năm năm cho mỗi tội danh. "Cáo trạng hôm nay buộc tội bị cáo vì vai trò bị cáo buộc của ông ta trong một kế hoạch gian lận chứng khoán phức tạp đã gây ra hàng trăm triệu đô la thiệt hại cho nhà đầu tư," Quyền Trợ lý Tổng chưởng lý Matthew Galeotti của Bộ phận Hình sự thuộc Bộ Tư pháp cho biết. Ông nói thêm rằng bộ phận này hoàn toàn phản đối các tác nhân nước ngoài có ý định biến các nhà đầu tư bán lẻ Mỹ thành nạn nhân. Galeotti lưu ý rằng dưới sự lãnh đạo của ông, Bộ phận Hình sự cam kết tích cực điều tra và truy tố những tội phạm đánh cắp từ công dân Hoa Kỳ thông qua gian lận và lừa đảo. "SEC-OIG sẽ không mệt mỏi điều tra các tác nhân trong nước và nước ngoài tìm cách lạm dụng quy trình của SEC cho mục đích độc hại," Tổng Thanh tra SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf cho biết. Xuất hiện ở nơi quan trọng. Quảng cáo trong Cryptopolitan Research và tiếp cận các nhà đầu tư và xây dựng sắc bén nhất trong lĩnh vực tiền điện tử.Một doanh nhân Hồng Kông đã bị truy tố vì cáo buộc nộp các mẫu đơn cố vấn đầu tư giả mạo và lừa đảo cho SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ). Người gốc Hồng Kông này đã bị đại bồi thẩm đoàn liên bang ở Quận Columbia truy tố vì vai trò của ông trong âm mưu này. Theo cơ quan chức năng Hoa Kỳ, người gốc Hồng Kông, Guanhua Su, đã nộp các mẫu đơn cố vấn đầu tư SEC giả mạo cho ít nhất 10 công ty ma mà ông và các đồng phạm khác đã tạo ra. Cơ quan chức năng cho rằng mẫu đơn giả mạo đã tạo ấn tượng rằng các công ty này là những cố vấn tài chính hợp pháp, mặc dù chúng là những tổ chức giả mạo. Cơ quan thực thi pháp luật cho biết ít nhất hai trong số các tổ chức giả mạo sau đó đã được sử dụng để thuyết phục các nhà đầu tư bán lẻ thông qua WhatsApp và các mạng xã hội khác đầu tư vào cổ phiếu của các công ty Trung Quốc niêm yết trên NASDAQ. Doanh nhân Hồng Kông bị đại bồi thẩm đoàn liên bang truy tố Theo cáo trạng, Su, một người gốc Hồng Kông 37 tuổi với biệt danh Michael Su, là giám đốc điều hành và giám đốc tiếp thị của Rhino Consulting Business Services Ltd. Công ty này có trụ sở tại Hồng Kông và cung cấp các dịch vụ tài chính. Cơ quan chức năng cho biết Su và các đồng phạm khác đã thực hiện các hành vi phạm tội bị cáo buộc trong khoảng thời gian từ tháng 2 năm 2023 đến tháng 3 năm 2025. Su và các bên bị truy tố khác đã tạo ra ít nhất 10 công ty ma và nộp các mẫu đơn SEC gian lận thay mặt cho tất cả các công ty. Cơ quan chức năng cho biết ông đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật liên quan đến tất cả các công ty, đưa ra ví dụ liên quan đến các hồ sơ được nộp cho Bluesky Eagle Capital Management và Wisdom Capital Management Group. Họ cho rằng Su đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật liên quan đến địa điểm kinh doanh của cả hai công ty, tình trạng là công ty đại chúng, và nhiều vấn đề khác. Trong cáo trạng, cơ quan chức năng cho biết Bluesky Eagle và Wisdom Capital đã được các đồng phạm sử dụng để thuyết phục các nhà đầu tư mua cổ phiếu của một công ty đại chúng niêm yết trên NASDAQ có trụ sở tại Quần đảo Cayman với hoạt động kinh doanh tại Trung Quốc. Họ cho biết tại một thời điểm, công ty này hoạt động với cấu trúc thực thể lợi ích biến đổi (VIE). Các đồng phạm cũng bị cáo buộc đã hứa hẹn lợi nhuận lên đến 500% cho các nhà đầu tư WhatsApp của họ, cam kết bồi thường cho tất cả các khoản lỗ. Cáo trạng mở ra nhiều vấn đề phức tạp Cáo trạng còn cáo buộc rằng đồng phạm đã yêu cầu các nhà đầu tư mua cổ phiếu của công ty đại chúng được quảng bá bởi các tài khoản WhatsApp liên kết với các công ty giả mạo. Họ đã bán cổ phiếu của công ty thông qua các tài khoản môi giới nước ngoài, thu được lợi nhuận lên đến 211 triệu đô la. Tuy nhiên, vào tháng 4 năm 2024, cổ phiếu của công ty đại chúng đã sụp đổ 88% dẫn đến những tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Vào ngày 13 tháng 11, SEC đã đệ trình các vụ kiện dân sự chống lại một số tổ chức mà Bộ Tư pháp đã buộc tội Su nộp các mẫu đơn giả mạo cho cơ quan quản lý. Trong hồ sơ của mình, SEC lưu ý rằng họ đã khởi kiện chống lại Bluesky Eagle và Supreme Power Capital Management tại Quận Nam New York. Ngoài ra, họ cũng đệ trình các vụ kiện chống lại AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation và Invesco Alpha tại Quận Colorado. SEC trước đó đã đệ trình một vụ kiện dân sự chống lại Wisdom Capital tại Quận Columbia. Trong khi đó, Su đã bị buộc tội âm mưu thực hiện gian lận Chứng khoán, đưa ra các tuyên bố sai lệch quan trọng trong báo cáo nộp cho SEC và khai báo sai sự thật. Nếu bị kết tội, người gốc Hồng Kông này đối mặt với mức án tối đa là năm năm cho mỗi tội danh. "Cáo trạng hôm nay buộc tội bị cáo vì vai trò bị cáo buộc của ông ta trong một kế hoạch gian lận chứng khoán phức tạp đã gây ra hàng trăm triệu đô la thiệt hại cho nhà đầu tư," Quyền Trợ lý Tổng chưởng lý Matthew Galeotti của Bộ phận Hình sự thuộc Bộ Tư pháp cho biết. Ông nói thêm rằng bộ phận này hoàn toàn phản đối các tác nhân nước ngoài có ý định biến các nhà đầu tư bán lẻ Mỹ thành nạn nhân. Galeotti lưu ý rằng dưới sự lãnh đạo của ông, Bộ phận Hình sự cam kết tích cực điều tra và truy tố những tội phạm đánh cắp từ công dân Hoa Kỳ thông qua gian lận và lừa đảo. "SEC-OIG sẽ không mệt mỏi điều tra các tác nhân trong nước và nước ngoài tìm cách lạm dụng quy trình của SEC cho mục đích độc hại," Tổng Thanh tra SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf cho biết. Xuất hiện ở nơi quan trọng. Quảng cáo trong Cryptopolitan Research và tiếp cận các nhà đầu tư và xây dựng sắc bén nhất trong lĩnh vực tiền điện tử.