Hồ sơ SEC: Lệnh cấm Giám đốc dài hạn đối với các Cựu Giám đốc điều hành FTX và Alameda

Các Hành Động Quản Lý Nhắm Vào Các Nhân Vật Chủ Chốt Của FTX Sau Sự Sụp Đổ

SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) đã ban hành các phán quyết chấp thuận cuối cùng đối với Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, và các cựu giám đốc điều hành FTX Gary Wang và Nishad Singh, cấm họ nắm giữ các vị trí lãnh đạo trong tám đến mười năm. Những hình phạt này được đưa ra sau các cuộc điều tra về vai trò của họ trong việc sử dụng sai mục đích tiền của khách hàng trong những năm hoạt động của FTX từ 2019 đến 2022.

SEC thông báo rằng Ellison sẽ phải đối mặt với lệnh cấm giữ chức vụ giám đốc và cán bộ điều hành trong mười năm, trong khi Wang và Singh mỗi người nhận lệnh cấm tám năm. Cả ba cá nhân cũng phải chịu lệnh cấm dựa trên hành vi trong năm năm nhằm ngăn chặn hành vi sai trái trong tương lai. Các hồ sơ của SEC mô tả chi tiết cách thức, với sự hiểu biết và chấp thuận của Ellison, Alameda Research được miễn các giao thức giảm thiểu rủi ro và được cấp hạn mức tín dụng gần như không giới hạn được tài trợ bởi tài sản khách hàng của FTX. Theo cơ quan quản lý, Wang và Singh cũng đã phát triển phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng tiền của người dùng, sau đó Ellison đã sử dụng cho các hoạt động giao dịch của Alameda.

Trong khi đó, cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried đã nhận bản án 25 năm sau khi bị kết tội về vai trò của mình trong sự sụp đổ của sàn giao dịch. Hiện tại ông đang kháng cáo phán quyết tại Tòa án Phúc thẩm Hoa Kỳ cho Khu vực thứ Hai, với phiên điều trần được tổ chức vào ngày 4 tháng 11. Ellison, người có liên quan sâu sắc đến vụ bê bối, đã làm chứng chống lại Bankman-Fried trong phiên tòa và bị kết án hai năm sau khi đạt được thỏa thuận nhận tội.

Ellison gần đây đã được chuyển từ nơi giam giữ đến cơ sở Quản lý Tái hòa nhập Cộng đồng ở Thành phố New York. Theo Cục Nhà tù Liên bang, cô dự kiến được thả vào ngày 20 tháng 2, sớm hơn khoảng chín tháng so với bản án hai năm đầy đủ của mình, có thể do tín dụng hành vi tốt.

Việc cô được thả trùng với các thủ tục tố tụng pháp lý đang diễn ra, và cô phần lớn tránh xa công chúng kể từ sự sụp đổ của FTX, chỉ mới gần đây chuyển quyền giám hộ như một phần của quá trình tuyên án. Hậu quả từ vụ bê bối FTX tiếp tục lan rộng khắp ngành công nghiệp tiền mã hoá, nhấn mạnh tầm quan trọng của giám sát quản lý và trách nhiệm giải trình trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.

Để biết thêm về vụ án và các diễn biến pháp lý, xem lời khai của Caroline Ellison tại phiên tòa SBF.

Bài viết này ban đầu được xuất bản dưới tên SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs trên Crypto Breaking News – nguồn tin cậy của bạn về tin tức tiền mã hoá, tin tức Bitcoin và cập nhật blockchain.