SEC và CFTC Kết thúc Tranh chấp Giám sát Crypto bằng Thỏa thuận Phối hợp

Những Thông Tin Chính:

• SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) và CFTC đã ký biên bản ghi nhớ để đồng bộ giám sát và chấm dứt các cuộc tranh chấp thẩm quyền kéo dài lâu nay trên thị trường Mỹ.
• Thỏa thuận mới nhằm làm rõ quy định về tiền mã hoá và giảm bớt các quy tắc trùng lặp đối với sàn giao dịch và trung gian.
• Người dùng tổ chức sẽ chia sẻ dữ liệu, tổ chức các cuộc họp chung và phối hợp kiểm tra, thực thi pháp luật cũng như giám sát thị trường.

SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) và CFTC đã ký kết thỏa thuận phối hợp chính thức nhằm đồng bộ hoá việc giám sát quy định trên các thị trường tài chính Mỹ, bao gồm cả tài sản kỹ thuật số. Hai cơ quan đã ký một Biên bản Ghi nhớ được cập nhật, được thiết kế để giảm sự phân mảnh trong quy định và cải thiện sự hợp tác trong xây dựng quy tắc, giám sát thị trường và thực thi pháp luật.

SEC và CFTC Thúc Đẩy Đồng Bộ Giám Sát và Chấm Dứt Xung Đột Quy Định

Thỏa thuận này đánh dấu một bước tiến hướng tới sự hợp tác chặt chẽ hơn giữa Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai. Các quan chức cho biết khung này nhằm thiết lập các kỳ vọng quy định rõ ràng hơn cho những người tham gia thị trường, hỗ trợ đổi mới hợp pháp và duy trì tính toàn vẹn của thị trường.

Trong một tuyên bố công khai, Chủ tịch SEC Paul Atkins cho biết thỏa thuận mới này báo hiệu sự kết thúc các xung đột quy định kéo dài giữa các cơ quan. Ông tuyên bố rằng việc đồng bộ hoá định nghĩa, phối hợp giám sát và chia sẻ thông tin sẽ cải thiện sự rõ ràng cho các công ty hoạt động trên thị trường chứng khoán và phái sinh.

SEC và CFTC Tăng Cường Hợp Tác Liên Cơ Quan | Nguồn: X

Atkins viết – "kỷ nguyên của các cuộc tranh chấp thẩm quyền, đăng ký trùng lặp và các quy định khác nhau giữa SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) và CFTC đã kết thúc."

Các cơ quan công bố sáng kiến này cùng với một bản thông tin chi tiết về phạm vi của thỏa thuận và các bước hoạt động mà cả hai cơ quan quản lý sẽ thực hiện để phối hợp giám sát.

SEC và CFTC Mở Rộng Hợp Tác về Quy Định Tiền Mã Hoá

Khung được cập nhật đặt trọng tâm mạnh mẽ vào sự hợp tác trong quy định tiền mã hoá và các công nghệ tài chính đang phát triển. Các cơ quan quản lý cho biết thỏa thuận sẽ giúp thiết lập một cấu trúc quy định phản ánh sự phức tạp ngày càng tăng của thị trường hiện đại.

Theo biên bản, SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) và CFTC sẽ hợp tác để làm rõ định nghĩa sản phẩm thông qua các diễn giải chung và xây dựng quy tắc phối hợp. Bước này nhằm giảm sự không chắc chắn về việc sản phẩm tài chính nào thuộc phạm vi giám sát chứng khoán hay hàng hóa.

Các quan chức cũng phác thảo kế hoạch hiện đại hoá các khung quản lý thanh toán bù trừ, ký quỹ và yêu cầu tài sản thế chấp. Những thay đổi này nhằm đảm bảo các tiêu chuẩn quy định theo kịp sự phát triển công nghệ.

Mục đích khác là giảm thiểu các ma sát hoạt động giữa các công ty được đăng ký bởi cả hai cơ quan. Theo thỏa thuận, sàn giao dịch, địa điểm giao dịch và trung gian có hai hoặc nhiều đăng ký sẽ phải tuân theo các yêu cầu quy định trùng lặp được giảm bớt.

Biên bản cũng khuyến nghị thiết lập một khung quy định phù hợp với mục đích cho tài sản tiền mã hoá. Các cơ quan quản lý tuyên bố rằng thực tiễn này sẽ hỗ trợ đổi mới hợp pháp và duy trì sự bảo vệ nhà đầu tư và khách hàng hiện có.

Đồng thời, các cơ quan cũng sẽ đơn giản hoá các yêu cầu báo cáo quy định. Điều này nhằm đơn giản hoá dữ liệu giao dịch, báo cáo tài chính và công khai thông tin cho các trung gian hoạt động theo một trong hai chế độ quy định.

SEC và CFTC Thiết Lập Khung Phối Hợp cho Giám Sát Chung

Thỏa thuận phác thảo một số thủ tục hoạt động sẽ hướng dẫn sự hợp tác liên tục giữa hai cơ quan.

Thứ nhất, các đại diện từ SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) và CFTC sẽ tổ chức các cuộc họp thường xuyên để thảo luận về các vấn đề quy định mới nổi. Các cuộc thảo luận này nhằm xác định sớm các mối quan ngại tiềm ẩn và giải quyết các vấn đề ảnh hưởng đến thẩm quyền chung.

Thứ hai, cả hai cơ quan quản lý đồng ý chia sẻ dữ liệu theo yêu cầu khi điều tra các vấn đề có lợi ích quy định chung. Biên bản nêu rõ rằng việc trao đổi thông tin có thể liên quan đến các sự cố cụ thể, sự kiện thị trường hoặc các vấn đề giám sát rộng hơn.

Thứ ba, các cơ quan sẽ cung cấp thông báo trước khi phát sinh các vấn đề có thể ảnh hưởng đến lợi ích quy định của cơ quan khác. Những thông báo này sẽ được áp dụng khi các phát triển liên quan đến sản phẩm, thực thể hoặc thị trường thuộc cả hai thẩm quyền.

Khung này cũng bao gồm một sáng kiến đào tạo chéo. Các nhân viên từ mỗi cơ quan sẽ tham gia vào các chương trình đào tạo được thiết kế để cải thiện sự hiểu biết về trách nhiệm và thẩm quyền của cơ quan quản lý khác.

Đồng Bộ Thực Thi, Kiểm Tra và Giám Sát Rủi Ro

SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) và CFTC cũng chi tiết cách thức phối hợp sẽ áp dụng cho việc kiểm tra, hành động thực thi và phân tích kinh tế.

Các cơ quan sẽ phối hợp kiểm tra cho các công ty chịu cả hai chế độ quy định. Các cơ quan quản lý cũng có thể phối hợp chung việc kiểm tra và phổ biến kết quả giám sát để ngăn chặn việc trùng lặp đánh giá.

Phần thực thi liên quan đến việc tăng cường tính nhất quán và hiệu quả. Mỗi cơ quan cũng sẽ xem xét đối tác của mình khi tiến hành các tư vấn phù hợp, đồng thời duy trì thẩm quyền độc lập của từng cơ quan quản lý.

Phân tích kinh tế và giám sát thị trường cũng được đề cập trong biên bản, với các cơ quan quản lý tìm kiếm khả năng tương tác thực tế giữa các hệ thống giám sát của họ khi có thể để tăng cường quy định tiền mã hoá.

Bài đăng SEC và CFTC Chấm Dứt Tranh Chấp Giám Sát Tiền Mã Hoá với Hiệp Định Phối Hợp xuất hiện đầu tiên trên The Coin Republic.