一名香港商人因涉嫌向美国证券交易委员会(SEC)提交虚假和欺骗性投资顾问表格而被起诉。这名香港籍人士因在阴谋中扮演的角色被哥伦比亚特区联邦大陪审团起诉。根据美国当局的说法，这名香港籍人士苏冠华为他和其他共谋者创建的至少10家空壳企业提交了虚假的SEC投资顾问表格。当局声称，这些虚假表格给人一种这些公司是合法金融顾问的印象，尽管它们实际上是虚假实体。执法部门声称，至少有两个虚假实体随后被用来通过WhatsApp和其他社交媒体说服散户投资者投资在纳斯达克上市的中国公司股票。 香港商人被联邦大陪审团起诉 根据起诉书，37岁的香港籍苏，又名Michael Su，是犀牛咨询商业服务有限公司的董事总经理和营销总监。该公司总部位于香港，提供金融服务。当局声称，苏和其他共谋者在2023年2月至2025年3月期间实施了所谓的犯罪行为。 苏和其他被起诉方创建了至少10家空壳公司，并代表所有公司提交了欺诈性SEC表格。当局声称，他对所有公司都作出了虚假陈述，并指出了与蓝天鹰资本管理公司和智慧资本管理集团提交的文件相关的例子。他们声称，苏涉嫌就两家公司的营业地点、上市公司身份等方面作出虚假陈述。 在起诉书中，当局声称，共谋者利用蓝天鹰和智慧资本说服投资者购买一家在开曼群岛注册、在中国有业务的纳斯达克上市公司的股票。他们声称，该公司曾一度采用可变利益实体(VIE)结构运营。共谋者还涉嫌向他们的WhatsApp投资者承诺高达500%的回报，并承诺补偿所有损失。 起诉揭露更多问题 起诉书进一步指控，共谋者告诉投资者购买由与虚假公司相关的WhatsApp账户推广的上市公司股票。他们通过外国经纪账户出售该公司股票，获得高达2.11亿美元的收益。然而，2024年4月，该上市公司股票暴跌88%，导致投资者遭受巨大损失。 11月13日，SEC对司法部指控苏向监管机构提交虚假表格的多个实体提起民事诉讼。在其诉状中，SEC指出，它在纽约南区对蓝天鹰和至尊能源资本管理公司发起了诉讼程序。此外，它还在科罗拉多区对AI金融教育基金会、坚石、AI投资教育基金会和景顺阿尔法提起诉讼。 SEC此前已在哥伦比亚特区对智慧资本提起民事诉讼。同时，苏被控共谋进行证券欺诈、在向SEC提交的报告中作出重大虚假陈述以及作出虚假陈述。如果罪名成立，这名香港籍人士每项罪名最高可判处五年徒刑。"今天的起诉指控被告在一个复杂的证券欺诈计划中扮演的角色，该计划导致投资者损失数亿美元，"司法部刑事司代理助理总检察长马修·加莱奥蒂说。 他补充说，该部门完全反对意图使美国散户投资者成为受害者的外国行为者。加莱奥蒂指出，在他的领导下，刑事司致力于积极调查和起诉通过欺诈和欺骗从美国公民那里窃取的犯罪分子。"SEC-OIG将不懈地调查试图出于恶意目的滥用SEC程序的国内和外国行为者，"SEC监察长(SEC-OIG)凯文·B·穆伦多夫说。 在重要的地方被看到。在Cryptopolitan Research上做广告，接触加密货币最敏锐的投资者和建设者。一名香港商人因涉嫌向美国证券交易委员会(SEC)提交虚假和欺骗性投资顾问表格而被起诉。这名香港籍人士因在阴谋中扮演的角色被哥伦比亚特区联邦大陪审团起诉。根据美国当局的说法，这名香港籍人士苏冠华为他和其他共谋者创建的至少10家空壳企业提交了虚假的SEC投资顾问表格。当局声称，这些虚假表格给人一种这些公司是合法金融顾问的印象，尽管它们实际上是虚假实体。执法部门声称，至少有两个虚假实体随后被用来通过WhatsApp和其他社交媒体说服散户投资者投资在纳斯达克上市的中国公司股票。 香港商人被联邦大陪审团起诉 根据起诉书，37岁的香港籍苏，又名Michael Su，是犀牛咨询商业服务有限公司的董事总经理和营销总监。该公司总部位于香港，提供金融服务。当局声称，苏和其他共谋者在2023年2月至2025年3月期间实施了所谓的犯罪行为。 苏和其他被起诉方创建了至少10家空壳公司，并代表所有公司提交了欺诈性SEC表格。当局声称，他对所有公司都作出了虚假陈述，并指出了与蓝天鹰资本管理公司和智慧资本管理集团提交的文件相关的例子。他们声称，苏涉嫌就两家公司的营业地点、上市公司身份等方面作出虚假陈述。 在起诉书中，当局声称，共谋者利用蓝天鹰和智慧资本说服投资者购买一家在开曼群岛注册、在中国有业务的纳斯达克上市公司的股票。他们声称，该公司曾一度采用可变利益实体(VIE)结构运营。共谋者还涉嫌向他们的WhatsApp投资者承诺高达500%的回报，并承诺补偿所有损失。 起诉揭露更多问题 起诉书进一步指控，共谋者告诉投资者购买由与虚假公司相关的WhatsApp账户推广的上市公司股票。他们通过外国经纪账户出售该公司股票，获得高达2.11亿美元的收益。然而，2024年4月，该上市公司股票暴跌88%，导致投资者遭受巨大损失。 11月13日，SEC对司法部指控苏向监管机构提交虚假表格的多个实体提起民事诉讼。在其诉状中，SEC指出，它在纽约南区对蓝天鹰和至尊能源资本管理公司发起了诉讼程序。此外，它还在科罗拉多区对AI金融教育基金会、坚石、AI投资教育基金会和景顺阿尔法提起诉讼。 SEC此前已在哥伦比亚特区对智慧资本提起民事诉讼。同时，苏被控共谋进行证券欺诈、在向SEC提交的报告中作出重大虚假陈述以及作出虚假陈述。如果罪名成立，这名香港籍人士每项罪名最高可判处五年徒刑。"今天的起诉指控被告在一个复杂的证券欺诈计划中扮演的角色，该计划导致投资者损失数亿美元，"司法部刑事司代理助理总检察长马修·加莱奥蒂说。 他补充说，该部门完全反对意图使美国散户投资者成为受害者的外国行为者。加莱奥蒂指出，在他的领导下，刑事司致力于积极调查和起诉通过欺诈和欺骗从美国公民那里窃取的犯罪分子。"SEC-OIG将不懈地调查试图出于恶意目的滥用SEC程序的国内和外国行为者，"SEC监察长(SEC-OIG)凯文·B·穆伦多夫说。 在重要的地方被看到。在Cryptopolitan Research上做广告，接触加密货币最敏锐的投资者和建设者。