SEC Melabelkan Perlombongan Bitcoin Pihak Ketiga sebagai 'Sekuriti' dalam Rampasan Penipuan $48 Juta

美国证券交易委员会表示,根据一宗涉及矿业公司VBit Technologies涉嫌4800万美元欺诈的联邦诉讼,某些第三方Bitcoin挖矿托管交易可能构成证券。

在周三向美国特拉华州地区法院提交的投诉中,SEC指控VBit创始人兼前首席执行官Danh C. Vo误导了数千名投资者。

监管机构声称该公司销售了与托管Bitcoin挖矿业务相关的未注册投资合约。

案件的核心是VBit在2018年底至2022年初期间推广的所谓"托管协议"。SEC表示,这些合约被推销给散户投资者,作为通过Bitcoin挖矿产生被动收入的一种基本无需干预的方式。

为何SEC称VBit的挖矿合约属于证券

Bitcoin挖矿通常涉及运行专业电脑来验证Bitcoin网络上的交易,以换取新铸造的币。

SEC指控Vo利用该过程的技术复杂性来推广一种交钥匙模式,投资者被告知他们拥有挖矿设备,这些设备将被集合起来并完全由VBit运营。

回报被宣传为与每位投资者的算力份额或哈希率成正比。

根据投诉,几乎所有VBit的客户都签订了这些托管协议,这些协议以分级套餐形式出售,从低成本计划到据称包含多达八台挖矿设备的高级产品。

通过折扣定价、更长的合约期限以及承诺无需运营参与即可获得稳定回报,投资者被鼓励选择托管挖矿而非自行操作设备。

SEC指控这些陈述是虚假的。法庭文件指出,VBit出售的托管协议远超其拥有的挖矿设备所能支持的数量。

2020年,该公司据称出售了涵盖超过3,300台设备的协议,而实际运营的不到1,000台。

2021年,协议据称涵盖超过8,400台设备,而实际运营的仅有1,643台。

因此,承诺给投资者的哈希率无法交付。

该机构进一步指控,投资者从未拥有或控制特定的挖矿设备,完全依赖Vo和VBit的运营来产生利润。

基于此,SEC辩称托管协议符合最高法院Howey测试下投资合约的定义,因此应该已注册为证券。

SEC称矿业公司将资金转移至海外,投资者被锁在账户外

根据美国法律,如果投资者向共同企业投入资金,并合理期望利润主要来自他人的努力,该安排可被视为证券。

SEC声称VBit的托管模式满足所有四个要素,将其置于管理注册、披露和反欺诈保护的联邦证券规则之内。

投诉还指控Vo通过在线门户伪造投资者账户余额,该门户显示的假设挖矿回报与实际Bitcoin生产无关。

据称挖出的bitcoin完全由Vo控制。

SEC表示,在2020年12月至2021年11月期间,Vo将约4,850万美元的投资者资金转移至个人账户,向家庭成员分配了数百万美元,并使用投资者资金进行加密货币交易。

在2021年获悉SEC的调查后,Vo据称离开了美国。VBit后来宣布已被出售给一家名为Advanced Mining Group的实体,SEC将其描述为用于维持持续运营假象的空壳公司。

到2022年年中,投资者被锁在账户外。

SEC正在寻求永久禁令、返还不当得利、民事罚款,以及禁止Vo担任上市公司高管或董事的禁令。已要求进行陪审团审判。