Pengawal selia AS memajukan penghakiman akhir terhadap bekas eksekutif FTX, menggariskan injunksi, larangan, dan penemuan penipuan yang berkaitan dengan penyalahgunaan dana pelanggan.
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS bergerak lebih hampir untuk menutup tindakan penguatkuasaannya terhadap FTX. Oleh itu, penghakiman persetujuan dicadangkan terhadap eksekutif kanan yang terlibat dalam keruntuhan bursa tersebut. Akibatnya, pemfailan ini mengukuhkan tema akauntabiliti berikutan kegagalan 2022. Tambahan pula, kes-kes ini menyerlahkan halangan berterusan kepada jawatan kepimpinan dalam syarikat awam.
SEC Memperincikan Penghakiman Akhir Terhadap Orang Dalam FTX
Menurut SEC, pemfailan telah dikemukakan di mahkamah persekutuan New York. Defendan adalah Caroline Ellison, Gary Wang dan Nishad Singh. Pada masa lalu Ellison mengetuai Alameda Research dan Wang adalah ketua pegawai teknologi FTX. Singh berkhidmat sebagai jurutera bersama semasa pertumbuhan platform.
Dengan kelulusan mahkamah, ketiga-tiganya menerima injunksi anti-penipuan kekal. Selain itu, setiap seorang bersetuju dengan sekatan berasaskan kelakuan selama lima tahun. Walau bagaimanapun, penalti berbeza bergantung kepada peranan. Ellison menerima larangan sepuluh tahun daripada jawatan pegawai dan pengarah. Sementara itu, Wang dan Singh bersetuju dengan larangan lapan tahun.
Bacaan Berkaitan: Berita Kripto: Caroline Ellison FTX Dibebaskan Selepas 11 Bulan Di Penjara
Tambahan pula, SEC mendakwa penyalahgunaan besar dana pelanggan. Pengawal selia berkata Alameda menerima keistimewaan khas yang tidak dilihat oleh pelabur. Secara khusus, kawalan risiko telah dimatikan untuk akaun Alameda. Akibatnya, aset pelanggan didakwa digunakan untuk membiayai perdagangan, pelaburan dan pinjaman eksekutif.
Selanjutnya, aduan menyatakan FTX telah mengumpul lebih daripada 1.8 bilion dolar daripada pelabur. Usaha ini dijalankan dari Mei 2019 hingga November 2022. Pelabur diberitahu aset masih dilindungi oleh perlindungan automatik. Sebenarnya, menurut representasi yang dibuat oleh pengawal selia, ini terbukti palsu secara material.
Penyelesaian Bukan Kewangan Menandakan Fasa Penutupan Kes
Yang penting tiada penalti kewangan selanjutnya kepada penyelesaian. Sebaliknya, mereka memberi tumpuan kepada had kelakuan dan pematuhan masa hadapan. SEC berkata tiada pelucutan atau denda sivil terlibat di sini. Walau bagaimanapun, kelulusan mahkamah mengenai penamatnya diperlukan.
Selain itu, tindakan diikuti oleh kerjasama dalam prosiding jenayah yang berkaitan. Setiap eksekutif telah memasukkan pengakuan bersalah lebih awal. Pengakuan tersebut meliputi penipuan berbilion dolar dalam bagaimana FTX runtuh. Oleh itu, hasil sivil adalah selaras dengan usaha akauntabiliti yang lebih luas.
Akhirnya, kes ini menyerlahkan penelitian berterusan pasaran kripto. Pengawal selia terus menekankan kawalan tadbir urus dan ketelusan. Apabila penguatkuasaan bergerak ke hadapan, firma mempertimbangkan semula rangka kerja pematuhan. Akibatnya, resolusi FTX mungkin memberi kesan kepada resolusi industri masa hadapan.
Menurut pemfailan, SEC membawa aduan awal pada akhir 2022. Tindakan terhadap Ellison dan Wang datang pada bulan Disember. Singh telah didakwa pada Februari 2023. Secara kolektif, garis masa itu sendiri menunjukkan fokus kawal selia berterusan berikutan keruntuhan.
Tambahan pula, agensi berkata perubahan perisian membenarkan pengalihan dana. Wang dan Singh didakwa menulis kod yang membenarkan pemindahan. Ellison didakwa menggunakan aset yang dialihkan untuk perdagangan. Oleh itu, SEC menjelaskan perlindungan pelanggan sebagai ilusi.
Sementara itu, Daerah Selatan New York kekal di pusat penguatkuasaan kripto. Mahkamah di sana mempengerusikan beberapa kes berprofil tinggi. Akibatnya, hasil menetapkan jangkaan eksekutif di seluruh negara. Pemerhati menjangkakan pengawasan yang lebih ketat berikutan kegagalan pasaran berulang.
Akhirnya, penghakiman persetujuan menandakan peringkat akhir untuk bab ini. Namun, tekanan kawal selia berterusan dalam bursa dan dana. Terdapat permintaan yang semakin meningkat di kalangan pelabur untuk perlindungan dan ketelusan. Apabila ingatan keruntuhan kekal, kegagalan pematuhan mempunyai kesan jangka panjang terhadap kredibiliti kepimpinan dan kepercayaan dalam pasaran.
Sumber: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
