美国证券交易委员会(SEC)已对Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison、FTX前首席技术官Gary Wang以及FTX前联合首席工程师Nishad Singh提出最终和解判决。这三名高管涉及2022年FTX Trading Ltd.的崩溃及其与Alameda Research对冲基金的关联。
SEC于2025年12月19日在美国纽约南区地方法院提交了拟议判决。SEC指控,从2019年5月至2022年11月,FTX及其创始人Samuel Bankman-Fried通过将该交易所宣传为具有先进自动化风险缓解技术以保护客户资金的安全加密资产交易平台,从投资者处筹集了超过18亿美元。
SEC声称Alameda获得了FTX的优惠待遇
根据SEC向纽约南区法院提交的文件,FTX向投资者保证,由Bankman-Fried和Wang拥有的Alameda只是一个普通客户,没有任何优惠待遇。SEC的投诉披露,Alameda实际上被豁免了风险控制,并获得了由FTX客户资金提供的几乎无限的信贷额度。
SEC辩称,分配给Alameda的资金被用于Alameda的交易活动、风险投资以及向Bankman-Fried和其他高管(包括Wang和Singh)提供贷款。委员会进一步指控Wang和Singh负责开发用于将客户资金转移至Alameda的软件代码,而Ellison则利用这些资金进行交易活动。
根据SEC的论点,这三名高管确实知晓Bankman-Fried的行为,据称他将额外数亿美元的客户资金转移至Alameda。包括Ellison、Wang和Singh在内的三名高管同意接受永久禁令,不再违反1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条和规则10b-5的反欺诈条款。
在不否认委员会指控的情况下,这三名高管同意为期五年的行为禁令。此外,Ellison同意在10年内禁止担任上市公司的高级职员或董事,而Wang和Singh各自同意8年的禁令。此前,这三名高管面临刑事指控,并对包括欺诈和共谋欺诈在内的多项罪名认罪。
这三名高管配合法庭对Bankman-Fried的起诉,最终导致Bankman-Fried因七项刑事罪名被判处25年监禁。Ellison作为Bankman-Fried案件的关键证人,被判处两年监禁,并有提前释放的选择。而Wang和Singh则仅被判处已服刑期。
根据Cryptopolitan最近的一份报告,被认为是Sam Bankman-Fried女友的Caroline Ellison在服刑约11个月后已从联邦监狱转移。Ellison于10月16日从丹伯里联邦惩教所转移至社区监禁计划。
截至目前,由网络和新兴技术部门执法司律师主导的拟议判决,结束了该机构针对与FTX崩溃丑闻有关人员的民事诉讼。
在Cryptopolitan发布的另一份相关报告中,针对加州Silvergate Bank的集体诉讼也已提起,邀请与FTX或Alameda Research账户有关的投资者参与。该诉讼邀请在2019年至2022年期间向FTX或Alameda账户存入法定货币的投资者,就在美国加州南区地方法院提交的1000万美元和解金提出索赔。
根据该文件,投资者需在2026年1月30日之前提交索赔,作为和解的一部分,旨在解决Silvergate Bank、Silvergate Capital Corporation和Alan J. Lane是否协助和教唆FTX欺诈行为的问题。
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来源: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
