韩国金融情报单位在发现广泛的反洗钱违规、KYC违规和未注册的海外交易后,对Korbit罚款190万美元。
韩国金融情报单位在对其合规系统进行详细检查后,对Korbit进行了制裁。监管机构于12月31日发布了该行动。因此,该国第四大加密货币交易所因重复违反反洗钱法而受到处罚。该决定着重于加强对国内加密货币领域的监管。
金融情报单位发现Korbit存在广泛的合规失败
据金融情报单位称,检查人员发现了违反特定金融信息法的行为。因此,Korbit被给予机构警告和27.3亿韩元的罚款。这一金额相当于约190万美元。监管机构表示,客户验证和交易监控系统持续存在失败。
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现场检查于2024年10月进行,发现了近22,000起违规行为。大多数违规行为是未完成客户身份识别检查就进行交易。因此,未经验证的用户多次访问交易服务。金融情报单位表示,这些做法破坏了基本的反洗钱保障措施。
此外,监管机构发现风险评估程序存在失败。Korbit在实施新服务之前未能充分测试。具体而言,发现了655起与非同质化代币产品相关的违规行为。因此,未遵守强制性的洗钱风险审查。
金融情报单位还对跨境合规问题发出了警告。检查人员发现了三家未注册的海外虚拟资产服务提供商之间的19笔交易。根据韩国法律,此类转账是受限制的。因此,这些行为违反了交易控制要求。
文件记录失败使调查结果进一步恶化。Korbit接受了客户不完整或不清晰的身份证明文件。此外,高风险用户未按要求重新验证。这些疏漏增加了非法金融活动的风险。
除了财务制裁外,金融情报单位还对领导层实施了纪律制裁。该交易所收到了关于运营状况影响的机构警告。同时,首席执行官收到了书面警告。合规报告官员也受到了正式谴责。
执法行动标志着韩国加密货币市场监管更加严格
对Korbit的制裁符合韩国更大的执法趋势。最近,金融情报单位因类似的系统性失败对Upbit罚款约2,500万美元。因此,监管机构似乎有兴趣在大型交易所之间统一执法。市场参与者越来越预期更严格的检查。
此次行动的时机也恰逢Korbit的企业发展。报道称该交易所正在与未来资产进行收购谈判。潜在交易可能使Korbit的价值高达9,800万美元。因此,监管合规可能是交易谈判中的一个因素。
行业观察人士指出,反洗钱执法现在对竞争定位产生影响。控制较弱的交易所面临声誉和运营风险。同时,合规平台可能获得机构信心。这种动态可能改变国内市场份额。
韩国仍然是亚洲最活跃的加密货币市场之一。尽管监管收紧,零售参与仍然强劲。因此,当局试图在创新和金融诚信之间取得平衡。最近的行动表明对合规差距的零容忍。
金融情报单位表示,执法是为了保护用户和金融系统。监管机构强调,加密货币市场的增长依赖于透明度和问责制。随着监管的加强,交易所必须投资于合规基础设施。
来源: https://www.livebitcoinnews.com/south-korea-fiu-fines-korbit-1-9-million-over-aml-violations/
