SEC 將最終確定針對前 FTX 高管的處罰

美國監管機構推進針對前 FTX 高層的最終判決,概述與客戶資金濫用相關的禁令、禁止令及欺詐認定。

美國證券交易委員會更接近結束其對 FTX 的執法行動。因此,針對涉及該交易所倒閉的高級主管提出同意判決。這些文件強化了 2022 年失敗後的問責主題。此外,這些案件突顯了上市公司領導職位的持續障礙。

SEC 詳述針對 FTX 內部人士的最終判決

根據 SEC 的說法,文件已提交至紐約聯邦法院。被告為 Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh。過去 Ellison 領導 Alameda Research,Wang 是 FTX 首席技術官。Singh 在平台成長期間擔任聯合首席工程師。

經法院批准,三人接受永久反欺詐禁令。此外,每個人都同意五年行為限制。然而,處罰因角色而異。Ellison 接受十年的高級職員和董事職位禁令。與此同時,Wang 和 Singh 同意八年禁令。

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此外,SEC 指控嚴重濫用客戶資金。監管機構表示 Alameda 獲得了投資者看不到的特殊特權。具體來說,Alameda 帳戶的風險控制被關閉。因此,客戶資產據稱被用於資助交易、投資和高層貸款。

此外,投訴稱 FTX 從投資者那裡籌集了超過 18 億美元。這些行動從 2019 年 5 月進行到 2022 年 11 月。投資者被告知資產仍受到自動保護措施的保護。實際上,根據監管機構的陳述,這被證明是重大虛假陳述。

非金錢和解標誌案件結束階段

重要的是,和解中沒有進一步的金錢處罰。相反,它們專注於行為限制和未來合規。SEC 表示這裡不涉及返還不當得利或民事罰款。然而,需要法院批准才能最終確定。

此外,這些行動之後是相關刑事訴訟的合作。每位高層都先前認罪。這些認罪涵蓋了 FTX 如何倒閉的數十億美元欺詐。因此,民事結果與更廣泛的問責努力一致。

最後,該案突顯了對加密貨幣市場的持續審查。監管機構繼續強調治理控制和透明度。隨著執法推進,公司重新考慮合規框架。因此,FTX 的解決方案可能對未來的行業解決方案產生影響。

根據文件,SEC 在 2022 年底提出初步投訴。針對 Ellison 和 Wang 的行動在 12 月進行。Singh 在 2023 年 2 月被起訴。總的來說,時間表本身顯示了倒閉後持續的監管關注。

此外,該機構表示軟體變更允許資金轉移。Wang 和 Singh 據稱編寫了允許轉帳的程式碼。Ellison 據稱使用轉移的資產進行交易。因此,SEC 解釋客戶保護是虛幻的。

與此同時,紐約南區仍是加密貨幣執法的中心。那裡的法院主持許多高知名度案件。因此,結果設定了全國高層的期望。觀察人士預期在反覆的市場失敗後會有更嚴格的監督。

最終,同意判決標誌著這一章節的結束階段。然而,對交易所和基金的監管壓力仍在持續。投資者對保障措施和透明度的需求不斷增長。隨著倒閉記憶揮之不去,合規失敗對領導層信譽和市場信任具有長期影響。

文章《SEC 推進針對前 FTX 高層的最終處罰》首次出現在 Live Bitcoin News。