1 บทนำ
แนวทางการควบคุมความเสี่ยงของ MEXC (ต่อไปนี้เรียกว่า "แนวทาง") นี้จัดทำขึ้นระหว่างคุณ ("คุณ" หรือ "ผู้ใช้") และแพลตฟอร์มการเทรด MEXC ("เรา", "พวกเรา", "ของเรา", "MEXC" หรือ "แพลตฟอร์ม") แนวทางนี้ถือเป็นส่วนหนึ่งของเอกสารทางกฎหมายตามข้อตกลงผู้ใช้ MEXC (ต่อไปนี้เรียกว่า "ข้อตกลง") และถือว่ารวมอยู่ในข้อตกลงแล้ว นอกจากนี้ แนวทางนี้ยังเป็นส่วนสำคัญของข้อตกลง การยอมรับข้อตกลงโดยผู้ใช้ถือเป็นการรับทราบและยอมรับแนวทางเหล่านี้ทั้งหมด หากคุณไม่เห็นด้วยหรือไม่เข้าใจแนวทางเหล่านี้ คุณควรหยุดการเข้าถึงหรือใช้บริการ MEXC
แนวทางปฏิบัตินี้กำหนดกรอบการควบคุมความเสี่ยงที่ครอบคลุมของ MEXC โดยให้รายละเอียดเกี่ยวกับขั้นตอนการตรวจสอบบัญชี พื้นฐานทางกฎหมายและข้อบังคับสำหรับการดำเนินการของเรา และสิทธิของผู้ใช้ของเรา แนวทางปฏิบัตินี้ใช้เป็นเอกสารอ้างอิงที่ชัดเจนสำหรับผู้ใช้และหน่วยงานกำกับดูแลทั้งหมด โปรดทราบว่าแนวทางปฏิบัตินี้อาจมีการปรับปรุงเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานข้อบังคับระหว่างประเทศที่เปลี่ยนแปลงไป
เอกสารฉบับนี้สรุปแนวทางการควบคุมความเสี่ยงของ MEXC รวมถึงขั้นตอนการตรวจสอบบัญชี เหตุผลในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และสิทธิ์ของผู้ใช้ เอกสารนี้ใช้เป็นข้อมูลอ้างอิงสำหรับผู้ใช้ที่ได้รับผลกระทบและหน่วยงานกำกับดูแล นโยบายนี้อาจมีการปรับปรุงให้สอดคล้องกับการพัฒนาด้านกฎระเบียบระหว่างประเทศ
2. วัตถุประสงค์ของการควบคุมความเสี่ยง
เพื่อให้มั่นใจได้ถึงสภาพแวดล้อมการเทรดที่ปลอดภัยและเป็นไปตามกฎระเบียบ MEXC จึงรักษากรอบการควบคุมความเสี่ยงแบบไดนามิกที่สอดคล้องกับมาตรฐานการกำกับดูแลระดับโลก กรอบการทำงานนี้กำหนดให้มีการจำกัดหรือตรวจสอบบัญชีชั่วคราวและ/หรือถาวรสำหรับบัญชีที่แสดงกิจกรรมที่น่าสงสัย พฤติกรรมการเทรดที่ผิดปกติ หรือรูปแบบที่กระตุ้นให้เกิดการปฏิบัติตามโปรโตคอลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของเรา
มาตรการเหล่านี้มีความสำคัญอย่างยิ่งต่อการรักษาความสมบูรณ์ของตลาดและการคุ้มครองผู้ใช้แพลตฟอร์มทุกคน และได้รับการออกแบบมาเพื่อ:
(ก) เพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง (ข) ตรวจจับและป้องกันการปั่นตลาด การฉ้อโกง และกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย (ค) ปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดการเทรดและการดำเนินงานของเรา (ง) ปกป้องผู้ใช้ที่ถูกต้องตามกฎหมายจากอาชญากรรมทางการเงินและการใช้ตลาดในทางที่ผิด (จ) ปฏิบัติตามภาระผูกพันในการรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
3. ฐานทางกฎหมาย
MEXC ยึดมั่นในกรอบการควบคุมความเสี่ยง แนวทางปฏิบัติ และขั้นตอนการควบคุมความเสี่ยงนี้ตามข้อตกลงระหว่างคุณกับเรา และเพื่อให้เป็นไปตามพันธกรณีภายใต้กฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการฟอกเงิน (AML) การรู้จักลูกค้า (KYC) การต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (CFT) คณะทำงานด้านการดำเนินการทางการเงิน (FATF) คำสั่ง AMLD5/6 ของสหภาพยุโรป (ซึ่งกำหนดข้อกำหนดที่เข้มงวดเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะ การติดตามธุรกรรม และการตรวจสอบผู้ใช้) มาตรการคว่ำบาตรและบัญชีรายชื่อเฝ้าระวังของสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ (OFAC) บัญชีรายชื่อคว่ำบาตรของคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ และ/หรือกฎหมายและข้อบังคับเกี่ยวกับความสมบูรณ์ของตลาด
4 ปัจจัยกระตุ้นให้ทบทวนการควบคุมความเสี่ยง
4.1 ทั่วไป
ปัจจัยกระตุ้น หมายถึง เหตุการณ์ การกระทำ หรือสถานการณ์ใดๆ ที่บ่งชี้ถึงความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นต่อความสมบูรณ์ของตลาด ข้อกำหนดด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หรือความปลอดภัยของแพลตฟอร์ม ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง ความผิดปกติในการเทรด ความไม่สม่ำเสมอในตลาดฟิวเจอร์สหรือตลาดสปอตทันที ข้อกังวลด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือกฎหมาย หรือความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการจดทะเบียน
โดยไม่เป็นการจำกัดความทั่วไปของข้อความข้างต้น MEXC ขอสงวนสิทธิ์โดยเด็ดขาดในการริเริ่มกระบวนการควบคุมความเสี่ยงอย่างครอบคลุมเมื่อตรวจพบสถานการณ์ใดๆ ที่ MEXC พิจารณาแล้วเห็นว่าอาจเป็นการละเมิดกฎหมาย ข้อบังคับ ข้อตกลง หรือนโยบายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง และ/หรือเอกสารทางกฎหมายของ MEXC
เราจะยกตัวอย่างเหตุการณ์บางอย่างที่อาจกระตุ้นกลไกการตรวจสอบการควบคุมความเสี่ยงของเรา และจะอธิบายรายละเอียดเพิ่มเติมในย่อหน้าต่อไปนี้
4.2 ความผิดปกติในการเทรดฟิวเจอร์ส
- บัญชีที่มีขั้นตอนการตรวจสอบตัวตนขั้นสูงไม่สมบูรณ์หรืออยู่ระหว่างดำเนินการ
- ต้องสงสัยว่ามีการดำเนินการเทรดอัตโนมัติโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างถูกต้อง
- กิจกรรมที่เข้าข่ายการปั่นตลาด รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การปั่นราคา (wash trading), การวางคำสั่งหลอก (spoofing), การวางคำสั่งซ้อนเพื่อชักนำราคา (layering), การเทรดตัดหน้าลูกค้า (front-running) และการเทรดโดยใช้ข้อมูลภายใน (insider trading)
- กิจกรรมการเทรดที่มาจากเขตอำนาจศาลซึ่งอยู่ภายใต้ข้อกำหนดการตรวจสอบสถานะอย่างเข้มงวดยิ่งขึ้น
4.3 การกระทำผิดในตลาดสปอต
- การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการตรวจสอบตัวตนที่บังคับใช้
- การมีส่วนร่วมในแผนการปั่นราคาอย่างเป็นระบบ รวมถึงกิจกรรมปั่นราคาแล้วเทขาย (pump-and-dump)
- บัญชีที่อยู่ภายใต้ข้อจำกัดการเทรดถาวรหรือมาตรการคว่ำบาตร
4.4 การละเมิดกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
- ความเกี่ยวข้องใดๆ (ไม่ว่าจะในด้านบัญชี ธุรกรรม และ/หรือเงินทุน) กับองค์กรอาชญากรรม หน่วยงานที่ถูกคว่ำบาตร หรือบุคคลที่ถูกกำหนดให้เป็นผู้ถูกคว่ำบาตร
- รูปแบบการทำธุรกรรมที่บ่งชี้ถึงการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย หรือผลประโยชน์ที่ได้มาจากการกระทำผิดกฎหมาย
- ทรัพย์สินที่ได้มาจากการกระทำผิดกฎหมาย รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง อาชญากรรมทางไซเบอร์ แรนซัมแวร์ การค้ายาเสพติด หรือแผนการปั่นตลาด (เช่น การหลอกลวงเทรดหุ้น และแผน pump-and-dump)
- บัญชีที่อยู่ภายใต้คำสั่งศาลที่ถูกต้อง คำสั่งกำกับดูแล หรือคำร้องขอจากหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย
4.5 การละเมิดความสุจริตของตลาด
- ไม่เปิดเผยความสัมพันธ์กับผู้ออกโทเค็นหรือทีมงานโครงการ
- กิจกรรมการฝากเงินที่น่าสงสัยเกี่ยวกับการลงรายการโทเค็น
- รูปแบบการเทรดบ่งชี้ถึงการปั่นตลาดอย่างเป็นระบบในช่วงเหตุการณ์การเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
4.6 การรับทราบ
ตัวอย่างที่กล่าวมาข้างต้นนี้มีไว้เพื่อเป็นตัวอย่างประกอบความเข้าใจเท่านั้น ตัวอย่างเหล่านี้ไม่ได้ครอบคลุมทุกกรณี
MEXC อาจเริ่มดำเนินการตรวจสอบการควบคุมความเสี่ยงในสถานการณ์ต่อไปนี้ (แต่ไม่จำกัดเพียงเท่านี้):
5 ตัวอย่างกิจกรรมการทำธุรกรรมที่ต้องห้าม
5.1 ทั่วไป
กิจกรรมการทำธุรกรรมต้องห้าม หมายถึง กิจกรรมใดๆ ที่ไม่ได้กำหนดไว้โดยเจตนาผ่านทาง MEXC และอาจส่งผลกระทบต่อความเป็นธรรมของตลาด สร้างความเข้าใจผิดหรือข้อมูลเท็จเกี่ยวกับตลาด หรือใช้กฎของเราเพื่อแสวงหาผลประโยชน์โดยมิชอบ เราจะยกตัวอย่างกิจกรรมการทำธุรกรรมต้องห้ามบางส่วนและอธิบายรายละเอียดในย่อหน้าต่อไปนี้
5.2 กิจกรรมการเทรดอัตโนมัติที่ไม่ได้รับอนุญาตหรือผิดปกติ
พฤติกรรมการเทรดใดๆ ที่อาจส่งผลเสียต่อความเป็นระเบียบเรียบร้อย ความเป็นธรรม หรือการทำงานตามปกติของระบบการเทรด รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.2.1 การใช้วิธีการอัตโนมัติและ/หรือการตั้งโปรแกรมโดยไม่ได้รับอนุญาต รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงเครื่องมือ สคริปต์ การเชื่อมโยงโดยตรง บอท และสไปเดอร์ เพื่อวางคำสั่งหรือดำเนินการคำสั่ง
5.2.2 การใช้อุปกรณ์ เครือข่าย หรือที่อยู่ IP ที่ผิดปกติ หรือวิธีการอื่นใด ไม่ว่าจะเป็นทางเทคนิคหรือไม่ก็ตาม เพื่อปกปิดตัวตนหรือกิจกรรมการเทรด
5.2.3 การสแกนหรือตรวจสอบ API ที่ไม่ได้ระบุไว้ หรือพยายามค้นหาเอนด์พอยต์ที่ซ่อนอยู่
5.2.4 การใช้ลำดับโปรโตคอลที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐาน หรือพยายามหลีกเลี่ยงการตรวจจับด้วยวิธีอื่นใด
5.2.5 การแอบอ้างเป็นลูกค้าหลายราย การปลอมแปลงรหัสอุปกรณ์ ตัวแทนผู้ใช้ หรือตัวระบุเซสชัน
5.2.6 การส่งและยกเลิกคำสั่งจำนวนมากเพื่อบิดเบือนสมุดคำสั่ง (การปลอมแปลงคำสั่ง การยัดเยียดใบเสนอราคา การโจมตีด้วยคำสั่งจำนวนมาก)
5.2.7 การใช้พร็อกซี/VPN/เครือข่ายแบบกระจายอย่างเป็นระบบเพื่อปกปิดตัวตนหรือแบ่งขีดจำกัด
5.3 การปั่นตลาด
กิจกรรมใดๆ ที่สร้างภาพลวงตาหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับกิจกรรมในตลาดหรือแนวโน้มราคา ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.3.1 แผนการปั่นราคาและเทขาย การเทรดแบบล้างตลาด การเทรดด้วยตนเอง การเทรดล่วงหน้า การปั่นราคา การหลอกลวงหรือการวางซ้อน การทำธุรกรรมที่ประสานงานกันระหว่างบัญชีที่เกี่ยวข้องหรือในเครือเดียวกัน
5.3.2 การกระทำโดยเจตนา เช่น การใช้ประโยชน์จากข้อได้เปรียบด้านเงินทุนหรือสภาพคล่อง เพื่อทำให้ราคาของสินทรัพย์ดิจิทัลใดๆ สูงขึ้นหรือต่ำลงอย่างผิดปกติ หรือเพื่อบิดเบือนราคาในลักษณะอื่นๆ
5.4 การเทรดหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน หรือการเทรดตัดหน้าลูกค้า
กิจกรรมใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับการใช้ข้อมูลสำคัญที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ หรือการดำเนินการตามคำแนะนำ ข้อมูลที่รั่วไหล หรือคำสั่งจากบุคคลที่มีสิทธิ์เข้าถึงข้อมูลแพลตฟอร์มล่วงหน้าหรือมีสิทธิ์พิเศษ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.4.1 การประสานงานการเทรดกับบุคคลภายใน พนักงาน บริษัทในเครือ หรือบุคคลที่มีความรู้ขั้นสูงเกี่ยวกับเหตุการณ์การเทรดหรือการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
5.4.2 การดำเนินการเทรดล่วงหน้าก่อนที่ลูกค้ารายใหญ่หรือแพลตฟอร์มจะสั่งซื้อ (“การเทรดตัดหน้าลูกค้า”)
5.4.3 การใช้ข้อมูลที่เป็นความลับหรือข้อมูลที่รั่วไหลซึ่งได้มาจากพนักงาน คู่ค้า หรือผู้จำหน่าย เพื่อให้ได้เปรียบทางการค้าอย่างไม่เป็นธรรม
5.5 การหลบหลีกขีดจำกัดโพสิชัน
กิจกรรมใดๆ ที่แบ่งหรือกระจายโพสิชันการลงทุนไปยังบัญชีหลายบัญชี บัญชีย่อย หรือตัวกลางบุคคลที่สาม เพื่อรวมความเสี่ยงให้เกินกว่าขีดจำกัดโพสิชันการลงทุนของผู้ใช้รายเดียวของแพลตฟอร์ม ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.5.1 การเทรดแบบประสานงานระหว่างบัญชีที่เกี่ยวข้องหรือบัญชีในเครือ เพื่อหลีกเลี่ยงข้อจำกัดด้านมาร์จิ้น เลเวอเรจ หรือโพสิชันการเทรด
5.5.2 การใช้ข้อมูลประจำตัว KYC หรือแหล่งเงินทุนหลายรายการเพื่อปกปิดความเป็นเจ้าของที่แท้จริง
5.5.3 การโอนเงินระหว่างบัญชีหรือหน่วยงานต่างๆ เพื่อหลีกเลี่ยงการควบคุมการเทรดหรือการควบคุมสถานะการลงทุน
5.6 การใช้กฎในทางที่ผิดและการแสวงหาผลประโยชน์โดยมิชอบ
การกระทำใดๆ ที่มุ่งหมายจะใช้ประโยชน์จากข้อตกลงผู้ใช้ กฎ ระบบ หรือนโยบายของ MEXC เพื่อผลประโยชน์ที่ไม่ชอบธรรม ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.6.1 การใช้บัญชีหลายบัญชีหรือบัญชีของบุคคลที่สามเพื่อหลีกเลี่ยงกฎการเทรด คำแนะนำ ข้อจำกัดที่เกี่ยวข้อง หรือเพื่อทำการเก็งกำไรที่ไม่เหมาะสม
5.6.2 พฤติกรรมการเทรดที่ประสานงานกันระหว่างหลายบัญชีโดยมีเจตนาที่จะใช้อิทธิพลต่อตลาดอย่างไม่สมส่วน หรือบิดเบือนราคาตลาด ความลึกของตลาด หรือสภาพคล่องของตลาด
5.6.3 การป้องกันความเสี่ยงหรือการเก็งกำไรข้ามตลาด การใช้ประโยชน์จากความไม่สอดคล้องกันของกฎหรือช่องโหว่ของระบบเพื่อทำการเก็งกำไรโดยปราศจากความเสี่ยง ซึ่งเกี่ยวข้องกับเงินทุนที่ผิดกฎหมายหรือส่งผลให้เกิดการปั่นตลาดที่รบกวนสภาพแวดล้อมการเทรดปกติ
5.7 กิจกรรมฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับการฝากและถอนเงินเฟียต OTC ที่ผิดปกติ
หมายถึงกิจกรรมที่ต้องสงสัยว่าเป็นการฉ้อโกงหรือผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับเงินทุน ซึ่งดำเนินการโดยผู้ใช้ในระหว่างการฝากหรือถอนเงินเฟียตแบบ OTC รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.7.1 การใช้บัญชีธนาคาร เครื่องมือการชำระเงิน วอลเล็ตอิเล็กทรอนิกส์ หรือข้อมูลระบุตัวตนที่ถูกขโมย ปลอมแปลง ไม่ได้รับอนุญาต หรือผิดปกติ เพื่อทำการธุรกรรม
5.7.2 การมีส่วนร่วม การช่วยเหลือ หรือการใช้ช่องทาง OTC เพื่อกระทำการฉ้อโกงทางโทรคมนาคม การรับโอนเงินผิดกฎหมาย การหลอกลวงทางสังคม โครงการระดมทุนที่ผิดกฎหมาย หรือการชักชวนให้ประชาชนฝากเงินโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย และกิจกรรมทางอาญาหรือกิจกรรมต้องห้ามอื่นๆ
5.7.3 การทำธุรกรรมด้วยเงินทุนที่มีแหล่งที่มาหรือวัตถุประสงค์การใช้งานที่ผิดปกติ หรือไม่สอดคล้องกับข้อมูลส่วนตัวของผู้ใช้ โปรไฟล์ความเสี่ยง วัตถุประสงค์ที่แจ้งไว้ หรือพฤติกรรมการทำธุรกรรม
5.7.4 การมีส่วนร่วมในรูปแบบการเคลื่อนไหวของเงินทุนที่ผิดปกติ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การไหลเข้า/ไหลออกของเงินทุนอย่างรวดเร็ว การทำธุรกรรมมูลค่าสูงหรือความถี่สูงโดยไม่มีวัตถุประสงค์ทางเศรษฐกิจที่ถูกต้อง การจับคู่คู่สัญญาที่ไม่ตรงกันหรือผิดปกติ หรือการไหลเวียนของเงินทุนที่ไม่โปร่งใส
5.7.5 พฤติกรรมอื่นใดที่ขัดขวางการบริหารจัดการความปลอดภัยของกองทุน พยายามหลีกเลี่ยงการควบคุมความเสี่ยง หรือต้องสงสัยว่าเกี่ยวข้องกับกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมาย
5.8 กิจกรรมฉ้อโกงที่อาจเกี่ยวข้องกับธุรกรรมแบบ P2P
หมายถึงกิจกรรมที่ต้องสงสัยว่าเป็นการฉ้อโกงหรือผิดกฎหมายเกี่ยวกับการเงินที่กระทำโดยผู้ใช้ระหว่างการทำธุรกรรมแบบ P2P (peer-to-peer) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
5.8.1 การใช้บัญชีธนาคาร เครื่องมือการชำระเงิน หรือข้อมูลระบุตัวตนที่ถูกขโมย ปลอมแปลง ไม่ได้รับอนุญาต หรือถูกบุกรุกในลักษณะอื่นใด เพื่อทำการเทรดแบบ P2P
5.8.2 การมีส่วนร่วม การช่วยเหลือ หรือการอำนวยความสะดวกในการฉ้อโกงทางโทรคมนาคม การหลอกลวงทางสังคม การรับโอนเงินผิดกฎหมาย การถอนเงินสด หรือการไหลเวียนของเงินทุนที่ผิดกฎหมายอื่นๆ ผ่านธุรกรรม P2P
5.8.3 การจัดทำหลักฐานการชำระเงินปลอม การปลอมแปลงบันทึกการโอน หรือการหลอกลวงคู่สัญญาให้ปล่อยทรัพย์สินโดยไม่มีการชำระเงินจริง
5.8.4 การกระทำการบีบบังคับ ข่มขู่ หลอกลวง หรือชักจูงให้คู่สัญญาปล่อยทรัพย์สินหรือดำเนินการคืนเงิน หรือการกระทำการเรียกคืนเงิน/ข้อพิพาทการชำระเงินโดยเจตนาร้าย
5.8.5 การทำธุรกรรมด้วยเงินทุนที่มีแหล่งที่มาหรือวัตถุประสงค์ผิดปกติหรือไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ที่ผู้ใช้แจ้งไว้ โปรไฟล์ความเสี่ยง ความสามารถทางการเงิน หรือรูปแบบการทำธุรกรรม
5.8.6 การพยายามหลีกเลี่ยงการควบคุมความเสี่ยงของแพลตฟอร์ม ขัดขวางลำดับการเทรดปกติ หรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ต้องสงสัยว่าเป็นการกระทำทางการเงินที่ผิดกฎหมาย
5.9 การรับทราบ
เพื่อป้องกันความเข้าใจผิด กิจกรรมการทำธุรกรรมต้องห้ามนั้นรวมถึง การเทรดเพื่อผลประโยชน์ส่วนตนและการเทรดปั่นราคา การปั่นตลาดและการหลอกลวงตลาด การส่งคำสั่งเทรดมากเกินไป และกิจกรรมการทำธุรกรรมที่ผิดปกติอื่นๆ ที่อาจถูกห้ามโดยกฎหมาย ข้อบังคับ และหลักปฏิบัติทางการเงินที่เกี่ยวข้อง
MEXC มีอำนาจตัดสินใจแต่เพียงผู้เดียวในการพิจารณาว่าการกระทำใดๆ ถือเป็นกิจกรรมการทำธุรกรรมต้องห้ามหรือไม่ และอาจใช้มาตรการใดๆ ก็ตามที่เห็นว่าเหมาะสม รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การระงับ การจำกัด หรือการยกเลิกบัญชี การริบกำไร และการรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแล ตัวอย่างเช่น แต่ไม่จำกัดเพียง:
ตัวอย่างที่กล่าวมาข้างต้นนี้มีไว้เพื่อเป็นตัวอย่างประกอบความเข้าใจเท่านั้น ตัวอย่างเหล่านี้ไม่ได้ครอบคลุมทุกกรณี และ MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการตรวจสอบ พิจารณา และดำเนินการใดๆ กับพฤติกรรมที่ MEXC เห็นว่าเป็นการละเมิดแนวทางปฏิบัตินี้ ข้อตกลง หรือกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ไม่ว่าพฤติกรรมนั้นจะอยู่ในตัวอย่างที่กล่าวมาข้างต้นหรือไม่ก็ตาม
6. ข้อจำกัดในการถอนเงินและข้อจำกัดของบัญชี
MEXC อาจกำหนดข้อจำกัดในการถอนเงินชั่วคราวหรือถาวร และ/หรือ ข้อจำกัดอื่นๆ ในกรณีต่อไปนี้:
(ก) ระยะเวลาพักการทำงานเพื่อความปลอดภัยที่บังคับใช้หลังจากการแก้ไขข้อมูลประจำตัวการตรวจสอบสิทธิ์ (เช่น การรีเซ็ตรหัสผ่านหรือ 2FA)
(ข) การเปิดใช้งานกลไกควบคุมความเสี่ยงอัตโนมัติ
(ค) การนำโปรโตคอลความปลอดภัยที่ได้รับการปรับปรุงมาใช้สำหรับที่อยู่ถอนเงินที่ได้รับอนุญาตใหม่
(d) การปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายหรือคำสั่งของหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย
ข้อจำกัดส่วนใหญ่จะมีผลบังคับใช้เป็นเวลายี่สิบสี่ (24) ชั่วโมง อย่างไรก็ตาม MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการลดระยะเวลา ขยายระยะเวลา หรือบังคับใช้ข้อจำกัดดังกล่าวเป็นการถาวร ขึ้นอยู่กับสถานการณ์จริงและการพิจารณาความเสี่ยง
7. ขั้นตอนการทบทวนและแก้ไขปัญหา
7.1 หน่วยงานกำกับดูแลและอำนาจในการบังคับใช้กฎหมาย
เมื่อตรวจพบการละเมิดที่ต้องสงสัย MEXC มีอำนาจในการใช้มาตรการบังคับใช้โดยไม่ต้องแจ้งให้ผู้ใช้ที่ได้รับผลกระทบทราบล่วงหน้า ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:
(ก) ข้อกำหนดการรายงานภาคบังคับ: บังคับให้ผู้ใช้จัดเตรียมเอกสารอย่างครบถ้วนเกี่ยวกับกิจกรรมการเทรดที่ถูกตั้งคำถาม
(ข) ข้อจำกัดในการเข้าถึง: การระงับหรือยุติการเข้าถึงบริการแพลตฟอร์มและสิ่งอำนวยความสะดวกในการเทรดของผู้ใช้ (ค) ข้อจำกัดในการเทรด: การบังคับใช้ข้อจำกัดในการวางคำสั่ง การปรับเปลี่ยนสถานะ และขั้นตอนการบังคับชำระบัญชี
(ง) ข้อจำกัดทางการเงิน: การกำหนดข้อจำกัดในการถอนและฝากเงินระหว่างรอผลการสอบสวนเสร็จสิ้น (จ) การปิดบัญชีและการยึดทรัพย์สิน: การยกเลิกบัญชีผู้ใช้พร้อมยึดทรัพย์สินที่เหลืออยู่ หากกฎหมายอนุญาต
(ฉ) มาตรการแก้ไขเพิ่มเติม: มาตรการบังคับใช้กฎหมายอื่นใดที่เห็นว่าจำเป็นภายใต้กฎธุรกิจและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
7.2 การทบทวน การตรวจสอบ และการประเมินผล
เมื่อตรวจพบกิจกรรมที่อาจน่าสงสัยหรือกลไกควบคุมความเสี่ยงถูกกระตุ้น MEXC อาจทำการประเมินเบื้องต้นเพื่อพิจารณาว่าพฤติกรรมของผู้ใช้เป็นการละเมิดกฎหมาย ข้อบังคับ ข้อตกลง แนวทางปฏิบัตินี้ หรือนโยบายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องหรือไม่
หลังจากการประเมินเบื้องต้น MEXC อาจพิจารณาตัดสินโดยอ้างอิงถึง: (ก) ลักษณะและความร้ายแรงของการละเมิดใดๆ (ข) การละเมิดนั้นกระทำโดยลำพังหรือเป็นส่วนหนึ่งของแผนการที่ประสานงานกัน (ค) มาตรการบังคับใช้ที่เหมาะสมซึ่งได้สัดส่วนกับความร้ายแรงของการละเมิด
เพื่อความชัดเจน แต่ละกรณีจะได้รับการพิจารณาตามข้อเท็จจริงและสถานการณ์เฉพาะของแต่ละกรณี และ MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการใช้วิธีการสืบสวน ประเมิน และบังคับใช้ที่แตกต่างกันไปตามที่เห็นสมควรโดยดุลพินิจของตนแต่เพียงผู้เดียว
7.3 มาตรการแก้ไขและบทลงโทษ
MEXC อาจดำเนินการมาตรการแก้ไขที่ครอบคลุมหลังจากตรวจสอบอย่างละเอียดถี่ถ้วน ซึ่งรวมถึง: (ก) การจำกัดบัญชีเป็นระยะเวลาต่างๆ กัน สูงสุด 180 วัน (หรือนานกว่านั้นหากเป็นไปตามนโยบายอื่นๆ) (ข) การยกเลิกธุรกรรมและการเรียกคืนกำไร (ค) การอายัดทรัพย์สินระหว่างรอการประสานงานด้านกฎระเบียบ (ง) การห้ามใช้บริการแพลตฟอร์มอย่างถาวรในกรณีที่มีการละเมิดร้ายแรง มาตรการแก้ไขอาจแตกต่างกันไปในแต่ละกรณีตามข้อเท็จจริงที่ตรวจสอบได้ และการละเมิดโดยกลุ่มอาจทำให้มีการจำกัดการใช้งานนานขึ้น
7.3.1 ระยะเวลาการติดตามที่เข้มงวดขึ้น (การสังเกตการณ์ 30 วัน)
บัญชีที่แสดงรูปแบบการเทรดที่น่าสงสัยจะอยู่ภายใต้ระยะเวลาการตรวจสอบที่เข้มงวดขึ้นเป็นเวลาสามสิบ (30) วัน ระยะเวลานี้ช่วยให้สามารถประเมินพฤติกรรมของผู้ใช้ได้อย่างครอบคลุมและลดการระบุผลบวกเท็จ MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการขยายระยะเวลานี้ตามความเหมาะสมของสถานการณ์
ในระหว่างช่วงเวลาการติดตามนี้ MEXC อาจดำเนินกิจกรรมต่อไปนี้เพื่อสืบสวนคดีเพิ่มเติม:
- ตรวจสอบว่าผู้ใช้พยายามเทรดผ่านบัญชีใหม่หรือบัญชีที่ลงทะเบียนไว้ก่อนหน้านี้ในช่วงระยะเวลาการสังเกตหรือไม่ โดยเฉพาะอย่างยิ่งผู้ที่มีที่อยู่ IP ตรงกันหรือมีรูปแบบการเทรดที่คล้ายคลึงกัน
- การระบุพฤติกรรมการเทรดที่ประสานงานกันในบัญชีที่เกี่ยวข้องหลายบัญชี ซึ่งอาจส่งผลต่อราคาตลาด ไม่ว่าจะเคยเกิดขึ้นในอดีตหรือในระหว่างช่วงเวลาการสังเกตปัจจุบันก็ตาม
7.3.2 ระยะเวลาการจำกัดเพิ่มเติม (การจำกัด 180 วัน)
บัญชีที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดที่ประสานงานกัน กิจกรรมที่มีความเสี่ยงสูง หรือมีข้อกังวลด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่สำคัญ อาจถูกจำกัดการใช้งานเป็นเวลาสูงสุดหนึ่งร้อยแปดสิบ (180) วัน (หรือนานกว่านั้นหากเป็นไปตามนโยบายอื่น) มาตรการนี้ทำหน้าที่ทั้งในการยับยั้งและปกป้อง พร้อมทั้งให้เวลาเพียงพอสำหรับการประสานงานด้านกฎระเบียบ
7.3.3 การย้อนกลับ (Rollbacks)
เพื่อรักษาความสมบูรณ์ของตลาดและปกป้องผู้ใช้งานที่ถูกต้องตามกฎหมาย MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการยกเลิกธุรกรรมที่ (ก) ละเมิดกฎหมาย ข้อบังคับ ข้อตกลง แนวทางปฏิบัติฉบับนี้ และ/หรือเอกสารทางกฎหมายอื่นๆ หรือนโยบายของ MEXC และ (ข) ส่งผลกระทบต่อประสบการณ์การเทรดและขั้นตอนการเทรดปกติของผู้ใช้งานรายอื่น การพิจารณาการยกเลิกธุรกรรมจะดำเนินการหลังจากวิเคราะห์ข้อมูลธุรกรรมและรูปแบบการเทรดอย่างละเอียดถี่ถ้วน ผู้ใช้งานที่ได้รับผลกระทบสามารถยื่นอุทธรณ์ต่อการพิจารณาดังกล่าวได้ตามขั้นตอนที่กำหนดไว้
7.4 การอุทธรณ์ การทบทวน และการแก้ไขปัญหา
7.4.1 ผู้ใช้ที่อยู่ภายใต้การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายสามารถโต้แย้งการตัดสินใจดังกล่าวได้โดย: (ก) ยื่นอุทธรณ์อย่างเป็นทางการพร้อมเอกสารประกอบครบถ้วน (ข) การขอให้มีการตรวจสอบภายในผ่านขั้นตอนที่กำหนดไว้ (ค) การให้หลักฐานเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการพิจารณาบังคับใช้กฎหมาย
7.4.2 ผู้ใช้งานที่ต้องเข้ารับการตรวจสอบบัญชีจะต้องดำเนินการตามขั้นตอนการตรวจสอบยืนยันที่ MEXC กำหนด รวมถึงการตรวจสอบยืนยันตัวตนขั้นสูงและการส่งเอกสารเพิ่มเติมตามที่ร้องขอ
7.4.3 ผู้ใช้ที่อยู่ภายใต้ข้อจำกัดของบัญชีสามารถแก้ไขปัญหาได้โดยทำตามขั้นตอนต่อไปนี้:
- เว็บไซต์: ที่ด้านล่างของหน้าแรก เลือกศูนย์ช่วยเหลือ → การตรวจสอบความเสี่ยงของบัญชี และกรอกแบบฟอร์มตามคำแนะนำที่แสดงบนหน้าเว็บ
- แอป: ไปที่หน้าหลัก → เพิ่มเติม → บริการ → ศูนย์ช่วยเหลือ → การตรวจสอบความเสี่ยงของบัญชี ทำตามคำแนะนำบนหน้าจอเพื่อกรอกแบบฟอร์มที่กำหนด
- หลังจากบัญชีถูกระงับเนื่องจากการควบคุมความเสี่ยง การดำเนินการยืนยันตัวตน KYC ขั้นสูง และการส่งเอกสารเพิ่มเติมเป็นข้อกำหนดสำคัญสำหรับการยกเลิกการระงับบัญชี
7.4.4 ระบบของ MEXC ออกแบบมาเพื่อตรวจจับกิจกรรมที่อาจเป็นอันตรายหรือผิดปกติ และไม่ได้มีเจตนาที่จะส่งผลกระทบต่อผู้ใช้ที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ อย่างไรก็ตาม เป็นไปได้ที่ผู้ใช้ที่ถูกต้องตามกฎหมายอาจถูกจำกัดหรือถูกตั้งค่าสถานะชั่วคราว ผู้ใช้สามารถติดต่อฝ่ายสนับสนุนลูกค้าของ MEXC เพื่อขอรับข้อมูลอัปเดตล่าสุดเกี่ยวกับสถานะบัญชี หากบัญชีถูกจำกัดหรือถูกตั้งค่าสถานะเนื่องจากเหตุผลดังกล่าวข้างต้น
7.4.5 ด้วยเหตุผลด้านความปลอดภัย จะไม่มีการเปิดเผยรายละเอียดใดๆ เกี่ยวกับกลไกการควบคุมความเสี่ยงภายในหรือกระบวนการตรวจสอบของ MEXC และไม่สามารถรับประกันระยะเวลาหรือผลลัพธ์ของการตรวจสอบใดๆ ได้
8. การควบคุมหลายบัญชี: กรณีศึกษา
กิจกรรมที่น่าสงสัยจากบัญชีที่เกี่ยวข้อง
บัญชีผู้ใช้หลายบัญชีแสดงให้เห็นถึงสัญญาณที่ชัดเจนของการประสานงานและมีพฤติกรรมการเทรดที่ละเมิดกฎของแพลตฟอร์ม บัญชีเหล่านี้ถูกตั้งข้อสงสัยว่ามีการปั่นราคาโดยพิจารณาจากหลักฐานดังต่อไปนี้:
- บัญชีที่ดำเนินการจากที่อยู่ IP เดียวกัน
- คำสั่งถูกดำเนินการตามเวลาที่กำหนดอย่างแม่นยำ
เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2025 เวลา 10:06:18 (UTC+7) บัญชีที่เกี่ยวข้องหลายบัญชีได้เปิดสถานะเทรด FLOCKUSDT พร้อมกันในราคาเข้าซื้อที่เหมือนกัน โดยพยายามหลีกเลี่ยงขีดจำกัดความเสี่ยงโพสิชันของแพลตฟอร์ม ปริมาณการเทรดรวมจากบัญชีเหล่านี้คิดเป็นประมาณ 50% ของปริมาณการเทรดทั้งหมดในช่วงเวลาดังกล่าว ซึ่งถือเป็นการปั่นตลาดที่ต้องสงสัย
เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2025 บัญชีที่เกี่ยวข้องเหล่านี้ถูกจำกัดการใช้งานและอยู่ภายใต้การสังเกตการณ์เป็นเวลา 30 วัน
ขีดจำกัดความเสี่ยงโพสิชัน เป็นมาตรการบริหารความเสี่ยงที่ใช้ในการเทรดสัญญาเทรดล่วงหน้า เพื่อจำกัดขนาดโพสิชันสูงสุดที่ผู้ใช้แต่ละรายหรือแต่ละบัญชีสามารถถือครองได้ แพลตฟอร์มของเรากำหนดขีดจำกัดโพสิชันสูงสุดสำหรับแต่ละคู่สัญญาเทรดล่วงหน้า เพื่อป้องกันการกระจุกตัวของความเสี่ยงมากเกินไปในกลุ่มผู้เข้าร่วมตลาดจำนวนจำกัด และลดการปั่นตลาด
*หมายเหตุ: กรณีศึกษาชิ้นนี้จัดทำขึ้นเพื่อเป็นตัวอย่างเท่านั้น และไม่ควรนำไปใช้เป็นมาตรฐานการปฏิบัติงาน หลักเกณฑ์ในการตัดสิน แนวทางในการใช้งาน หรือคำแนะนำด้านการดำเนินงาน การเงิน กฎหมาย หรือภาษี ในการใช้บริการของ MEXC แต่อย่างใด
9 การแก้ไข การติดตามและการปรับปรุงข้อมูล
แนวทางปฏิบัตินี้จะได้รับการทบทวนและแก้ไขเป็นระยะ เพื่อให้มั่นใจได้ว่าสอดคล้องกับกฎระเบียบและประสิทธิภาพในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง ผู้ใช้งานควรตรวจสอบเวอร์ชันล่าสุดที่มีอยู่บนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของเราที่ https://www.mexc.com/ และหน้านี้เป็นประจำ การแก้ไขใดๆ จะมีผลบังคับใช้เมื่อมีการเผยแพร่ เว้นแต่จะระบุไว้เป็นอย่างอื่น
MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการดำเนินการใดๆ ที่เห็นว่าจำเป็นเพื่อรักษาความสมบูรณ์ของแพลตฟอร์ม ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมาย และปกป้องผู้ใช้จากอาชญากรรมทางการเงินและการฉ้อโกงตลาด
10 เบ็ดเตล็ด
10.1 การตีความ
แนวทางปฏิบัตินี้ พร้อมด้วยข้อตกลงฉบับนี้ ถือเป็นข้อตกลงทั้งหมดระหว่างคุณและ MEXC เกี่ยวกับมาตรการควบคุมความเสี่ยงที่ระบุไว้ในที่นี้
เว้นแต่จะมีการระบุไว้เป็นอย่างอื่นโดยชัดแจ้งในที่นี้ คำศัพท์ที่ขึ้นต้นด้วยตัวพิมพ์ใหญ่ทั้งหมดที่ใช้ในแนวทางปฏิบัตินี้ จะมีความหมายตามที่ระบุไว้ในข้อตกลง
MEXC ขอสงวนสิทธิ์ในการตีความแนวทางปฏิบัตินี้ในขั้นสุดท้าย
ในกรณีที่มีความไม่สอดคล้องกันระหว่างคำจำกัดความหรือการตีความในแนวทางปฏิบัตินี้กับที่กำหนดไว้ในข้อตกลง คำจำกัดความและการตีความในข้อตกลงจะมีผลบังคับใช้เหนือกว่า เว้นแต่แนวทางปฏิบัตินี้จะระบุไว้เป็นอย่างอื่นโดยชัดแจ้ง
10.2 การไม่สละสิทธิ์
การที่ MEXC ไม่ได้ดำเนินการหรือล่าช้าในการบังคับใช้สิทธิหรือข้อกำหนดใดๆ ในแนวทางปฏิบัตินี้ จะไม่ถือว่าเป็นการสละสิทธิหรือข้อกำหนดดังกล่าว การใช้สิทธิใดๆ เพียงครั้งเดียวหรือบางส่วนจะไม่เป็นการตัดสิทธิ์ในการใช้สิทธินั้นหรือสิทธิอื่นๆ ในครั้งต่อไปหรือในอนาคต
10.3 การแยกข้อกำหนดเป็นอิสระ
หากข้อกำหนดใดๆ ในแนวทางปฏิบัตินี้ถูกศาลที่มีอำนาจพิจารณาตัดสินว่าไม่ถูกต้อง ผิดกฎหมาย หรือไม่สามารถบังคับใช้ได้ ข้อกำหนดดังกล่าวจะถือว่าถูกตัดออกไป และข้อกำหนดที่เหลือจะยังคงมีผลบังคับใช้ได้อย่างสมบูรณ์ต่อไป
10.4 หัวข้อ
หัวข้อและหัวข้อย่อยที่ปรากฏในแนวทางปฏิบัตินี้มีไว้เพื่อเป็นข้อมูลอ้างอิงเท่านั้น และจะไม่ส่งผลกระทบต่อความหมายหรือการตีความข้อกำหนดใดๆ ในที่นี้
10.5 กฎหมายที่ใช้บังคับและการระงับข้อพิพาท
แนวทางปฏิบัตินี้อยู่ภายใต้บังคับและตีความตามกฎหมายที่ใช้บังคับตามที่ระบุไว้ในข้อตกลง ข้อพิพาทใดๆ ที่เกิดขึ้นจากหรือเกี่ยวข้องกับแนวทางปฏิบัตินี้จะได้รับการแก้ไขตามขั้นตอนการระงับข้อพิพาทที่กำหนดไว้ในข้อตกลง
10.6 ภาษา
แนวทางนี้อาจได้รับการแปลเป็นภาษาต่างๆ หากมีข้อความใดไม่สอดคล้องกัน ให้ยึดถือฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก
ปรับปรุงล่าสุด: พฤศจิกายน 2025
เอกสารนี้อาจได้รับการปรับปรุงแก้ไขให้สอดคล้องกับมาตรฐานข้อบังคับที่เปลี่ยนแปลงไป หรือการแก้ไขนโยบายภายใน
