SEC Bergerak Menyelesaikan Penalti terhadap Mantan Eksekutif FTX

Regulator AS memajukan putusan akhir terhadap mantan eksekutif FTX, menguraikan perintah pengadilan, larangan, dan temuan penipuan terkait penyalahgunaan dana nasabah.

Komisi Sekuritas dan Bursa AS semakin dekat untuk menutup FTX tindakan penegakan hukumnya. Oleh karena itu, mengusulkan putusan persetujuan terhadap eksekutif senior yang terlibat dalam keruntuhan bursa tersebut. Akibatnya, pengajuan tersebut memperkuat tema akuntabilitas setelah kegagalan tahun 2022. Selain itu, kasus-kasus tersebut menyoroti hambatan yang terus ada untuk posisi kepemimpinan dalam perusahaan publik.

SEC Merinci Putusan Akhir Terhadap Orang Dalam FTX

Menurut SEC, pengajuan disampaikan di pengadilan federal New York. Terdakwa adalah Caroline Ellison, Gary Wang dan Nishad Singh. Di masa lalu Ellison memimpin Alameda Research dan Wang adalah chief technology officer FTX. Singh bertugas sebagai co-lead engineer selama pertumbuhan platform.

Dengan persetujuan pengadilan, ketiganya menerima perintah anti-penipuan permanen. Selain itu, masing-masing menyetujui pembatasan berbasis perilaku selama lima tahun. Namun, hukuman berbeda tergantung pada peran. Ellison menerima larangan sepuluh tahun dari posisi pejabat dan direktur. Sementara itu, Wang dan Singh menyetujui larangan delapan tahun.

Bacaan Terkait: Berita Crypto: Caroline Ellison FTX Dibebaskan Setelah 11 Bulan di Penjara

Selain itu, SEC menuduh penyalahgunaan besar-besaran dana nasabah. Regulator mengatakan Alameda menerima hak istimewa khusus yang tidak terlihat oleh investor. Secara khusus, kontrol risiko dimatikan untuk akun Alameda. Akibatnya, aset nasabah diduga digunakan untuk mendanai perdagangan, investasi dan pinjaman eksekutif.

Selanjutnya, keluhan mengatakan FTX telah mengumpulkan lebih dari 1,8 miliar dolar dari investor. Upaya ini dilakukan dari Mei 2019 hingga November 2022. Investor diberi tahu bahwa aset masih dilindungi oleh perlindungan otomatis. Pada kenyataannya, menurut representasi yang dibuat oleh regulator, ini terbukti secara material salah.

Penyelesaian Non-Moneter Menandai Fase Penutupan Kasus

Yang penting tidak ada hukuman moneter lebih lanjut untuk penyelesaian. Sebaliknya, mereka fokus pada batasan perilaku dan kepatuhan masa depan. SEC mengatakan tidak ada penyitaan atau denda perdata yang terlibat di sini. Namun, persetujuan pengadilan mengenai finalisasi diperlukan.

Selain itu, tindakan tersebut diikuti oleh kerja sama dalam proses pidana terkait. Masing-masing eksekutif sebelumnya telah mengaku bersalah. Pengakuan tersebut mencakup penipuan bernilai miliaran dolar dalam bagaimana FTX runtuh. Oleh karena itu, hasil perdata sejalan dengan upaya akuntabilitas yang lebih luas.

Akhirnya, kasus ini menyoroti pengawasan berkelanjutan terhadap pasar crypto. Regulator terus menekankan pada kontrol tata kelola dan transparansi. Saat penegakan bergerak maju, perusahaan mempertimbangkan kembali kerangka kepatuhan. Akibatnya, resolusi FTX dapat berdampak pada resolusi industri masa depan.

Menurut pengajuan, SEC membawa keluhan awal pada akhir 2022. Tindakan terhadap Ellison dan Wang datang pada bulan Desember. Singh telah didakwa pada Februari 2023. Secara kolektif, timeline itu sendiri menunjukkan fokus regulasi yang berkelanjutan setelah keruntuhan.

Selain itu, lembaga tersebut mengatakan perubahan perangkat lunak memungkinkan pengalihan dana. Wang dan Singh konon menulis kode yang memungkinkan transfer. Ellison diduga menggunakan aset yang dialihkan untuk perdagangan. Oleh karena itu, SEC menjelaskan perlindungan nasabah sebagai ilusi.

Sementara itu, Distrik Selatan New York tetap menjadi pusat penegakan hukum crypto. Pengadilan di sana memimpin sejumlah kasus profil tinggi. Akibatnya, hasil menetapkan ekspektasi eksekutif di seluruh negeri. Pengamat mengharapkan pengawasan yang lebih ketat setelah kegagalan pasar berulang.

Pada akhirnya, putusan persetujuan menandai tahap akhir untuk bab ini. Namun, tekanan regulasi sedang berlangsung di bursa dan dana. Ada permintaan yang berkembang di antara investor untuk perlindungan dan transparansi. Saat kenangan keruntuhan masih ada, kegagalan kepatuhan memiliki konsekuensi jangka panjang untuk kredibilitas kepemimpinan dan kepercayaan di pasar.

Postingan SEC Bergerak untuk Menyelesaikan Hukuman Terhadap Mantan Eksekutif FTX muncul pertama kali di Live Bitcoin News.